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发布日期：2025-06-20 07:31    点击次数：68

工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资       基金更新的招募讲明书        （2025 年第 1 号）     基金照料东谈主：工银瑞信基金照料有限公司     基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                  更新的招募讲明书                       障碍指示   本基金经中国证券监督照料委员会 2022 年 5 月 19 日证监许可20221038 号文注册募 集。本基金基金合同已于 2022 年 6 月 30 日正经告成，自该日起基金照料东谈主正经开头照料 本基金。   基金照料东谈主保证本招募讲明书的内容委果、准确、好意思满。本招募讲明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值、收益及 市集远景等作出实践性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应正经阅读本招募讲明书，全面通晓 本基金家具的风险收益特征，应充分计划投资者自身的风险承受才智，并对认购                                   （或申购）、 买卖基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金照料东谈主提醒投资者基金投资 的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职守。   本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者 在投老本基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断市集，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：投资组合的风险（包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险 和金融模子风险等）         、照料风险、合规性风险、操气魄险、ETF 基金的特定风险、创业板投 资风险、存托凭证投资风险、流动性风险、投资股指期货的风险、投资资产支抓证券的风 险、投资港股通标的股票的风险、基金合同提前拒绝的风险、本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风险等。   本基金为往返型绽开式基金，投资地方为细致追踪标的指数“国证港股通科技指数”， 追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化，力图终了与标的指数弘扬相一致的持久投资收益。 本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数基金，主要摄取完全复制策略，追踪标的指数市集弘扬，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金还可投资港股通投资标的股票， 还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返执法等各异带来的独到 风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）                             、汇率风险（汇率波动可能对 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金              更新的招募讲明书 基金的投资收益酿成损失）            、港股通机制下往返日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通弗成普通往返，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。本基金不错参与转融通证券出借业务，可能靠近因此带来的流动性风险、信用风险及 市集风险等投资风险。具体风险烦请查阅本招募讲明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大蚀本的风险，以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及往返机制 等相干的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错欺压未达约定地方、指数编制 机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书“风险揭示”部分。   基金的过往事迹并不预示其改日弘扬。基金照料东谈主照料的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹弘扬的保证。基金照料东谈主依照恪遵法守、安分信用、严慎勤恳的原则照料和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 10 日，关系财务数据和净值弘扬数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募讲明书如故基金托管东谈主复核。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                                                                                              更新的招募讲明书 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金              更新的招募讲明书                     一、绪 言   《工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金招募讲明书》（以下简称 “本招募讲明书”或“招募讲明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、         《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息流露照料办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募绽开式 证券投资基金流动性风险照料端正》                （以下简称“《流动性风险照料端正》”）                                  、《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                        （以下简称“《指数基金指引》”）和其 他关系法律法例以及《工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。本基金基金合同已于 2022 年 6 月 30 日正经告成，自该日 起基金照料东谈主正经开头照料本基金。   本招募讲明书论述了工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金的投资 地方、策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本招募讲明书。   基金照料东谈主承诺本招募讲明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 委果性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金根据本招募讲明书所载明的贵寓肯求召募。本招募讲明书由工银瑞信基金照料有 限公司解释。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息， 或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过头他关系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释 义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                   更新的招募讲明书 及对基金合同的任何有用转换和补充 往返型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用转换和补充 投资基金招募讲明书》过头更新 基金家具贵寓纲领》过头更新 基金份额发售公告》 资基金基金份额上市往返公告书》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议转换， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的转换           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对当时常作念出的转换     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对当时常作念出的转换           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对当时常作念出的转换 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关对当时常作念出的转换     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当时常作念出的转换 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》（包括当时常转换）及相干法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、往返等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施笃定》（过头时常转换）界说的基金份额的登记、存管、结 算及相干业务 照料有限公司或接受工银瑞信基金照料有限公司托福代为办理登记结算业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                    更新的招募讲明书 非港股通往返日，则本基金不绽开）     《业务执法》：指深圳证券往返所发布实施的《深圳证券往返所证券投资基金往返和 申购赎回实施笃定》过头时常转换、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券 登记结算有限职责公司对于往返所往返型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》过头 时常转换和深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司、工银瑞信基金照料有限公司 发布的其他相干执法和端正 细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，摄取绽开式运作方式的基金 份额的行动 赎回清单端正的对价向基金照料东谈主肯求购买基金份额的行动 求将基金份额兑换为申购赎回清单端正的对价的行动 替代、现款差额过头他对价 书端正应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额过头他对价 代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹备 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 的测度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 证券往返所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等序论 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开荒行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往返的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 和香港联合往返系数限公司（以下简称“香港联合往返所”）建立时间贯串，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方往返所上市的股票。内地与香 港股票市集往返互联互通机制包括沪港股票市集往返互联互通机制（简称沪港通）和深港股 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                更新的招募讲明书 票市集往返互联互通机制（简称深港通） 务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖端正范围内的香港联合往返所上市的股票                          三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主概况   称号：工银瑞信基金照料有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹备范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   组织风光：有限职责公司   注册老本：贰亿元东谈主民币   研究东谈主：郝炜   研究电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续期间：抓续筹备   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委布告、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行买卖信贷部、营业部和 公司业务二部服务，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西履行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委布告、履行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委副布告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产照料部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金照料有限公司。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金              更新的招募讲明书   洪贵路先生，董事，中国工商银行计策照料与投资者关系部高等众人、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室遵法监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行计策照料与 投资者关系部众人、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行众人。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限职责公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构服务逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，零丁董事，法学学士，香港太平闻东谈主，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照拂人委员会委员，香港会德丰集团盘问委员会委员，香港病院照料局公积金盘算受托东谈主，香 港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济照拂人委员会发展局成员，香港联合往返所新市 场发展服务小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银大师”。   陈忠阳先生，零丁董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系锤真金不怕火，金融风险照料服务室主任，中国国度风险照料程序化时间委员会委员、中国 银行业从业东谈主员经历认证考试众人，曾任中国东谈主民大学国际学院副院长。主要研究领域为金 融风险照料、金融监管。   伏军先生，零丁董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院锤真金不怕火、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部布告，北京金融法院众人盘问委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）履行主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富照料、基金分销部主管，瑞银资产照料香港区主管。姚伟浩先生在瑞银服务逾 9 年，负责 照料和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限职责公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产照料（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资照料有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                   更新的招募讲明书 校团委副布告。2009 年至 2011 年履新于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央往返室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、看护长、风险官。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金照料有 限公司。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险照料师（FRM），现任工银瑞信基金照料有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷照料部、授信 业务部、公司金融业务部服务，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金照料有 限公司，兼任工银瑞信投资照料有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金照料有限公司首席信息官。1996 年 7 月参加中国工商银行山东分行筹备中心折务；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开荒运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时间司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任家具革命照料部总司理助理、家具革命照料部家具众人、金 融科技部家具众人。2022 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限职责公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金照料有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金照料有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金照料有限公司，兼任工银瑞信资产照料（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资照料有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金照料有限公司基金司理。2010 年加入工银瑞信基金照料有限公司。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                      更新的招募讲明书   刘伟琳女士，博士研究生，14 年证券从业教授；2010 年加入工银瑞信，曾任金融工程 分析师、投资司理助理、投资司理；2010 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部投资总 监、基金司理。2014 年 10 月 17 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信贤明中证 500 指数 分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞信中证 500 往返型绽开式指数证 券投资基金集合基金）基金司理；2014 年 10 月 17 日至 2024 年 1 月 9 日，担任工银瑞信睿 智深证 100 指数分级证券投资基金（自 2018 年 4 月 17 日起，变更为工银瑞信中证京津冀协 同发展主题指数证券投资基金（LOF）                  ）基金司理；2014 年 10 月 17 日于今，担任工银瑞信 沪深 300 指数证券投资基金基金司理；2015 年 5 月 21 日至 2025 年 2 月 8 日，担任工银瑞 信中证传媒指数分级证券投资基金（自 2020 年 11 月 26 日起，变更为工银瑞信中证传媒指 数证券投资基金（LOF））基金司理；2015 年 7 月 23 日至 2020 年 11 月 3 日，担任工银瑞信 中证高铁产业指数分级证券投资基金基金司理；2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5 月 4 日，担 任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金司理；2018 年 6 月 15 日于今，担任工银 瑞信印度市集证券投资基金（LOF）基金司理；2019 年 5 月 20 日于今，担任工银瑞信沪深 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区革命 100 往返型绽开式指数证券投资基 金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2022 年 3 月 21 日，担任工银瑞信粤港澳大湾区革命 100 往返型绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理； 担任工银瑞信中证 800 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2021 年 1 月 21 日至 2023 年 9 月 27 日，担任工银瑞信中证科技龙头往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2021 年 1 月 22 日至 2023 年 1 月 5 日，担任工银瑞信中证沪港深互联网往返型绽开式指数证券投 资基金基金司理；2021 年 6 月 11 日至 2022 年 10 月 25 日，担任工银瑞信中证线上耗尽主 题往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 22 日至 2023 年 3 月 8 日，担任 工银瑞信中证科技龙头往返型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理；2021 年 8 月 5 日于今，担任工银瑞信国证新动力车电板往返型绽开式指数证券投资基金基金司理； 证券投资基金发起式集合基金基金司理；2021 年 12 月 14 日至 2023 年 9 月 27 日，担任工 银瑞信中证 500 六个月抓有期指数增强型证券投资基金基金司理；2022 年 6 月 30 日于今， 担任工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 4 日 于今，担任工银瑞信国证新动力车电板往返型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                      更新的招募讲明书 司理；2023 年 3 月 30 日于今，担任工银瑞信中证港股通高股息精选往返型绽开式指数证券 投资基金基金司理；2023 年 8 月 31 日至 2025 年 2 月 8 日，担任工银瑞信中证 1000 增强策 略往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 11 月 9 日至 2025 年 2 月 8 日，担任 工银瑞信国证 2000 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担 任工银瑞信中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今， 担任工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金集合基金）基金司理；2025 年 1 月 10 日于今，担任工 银瑞信创业板 50 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2025 年 3 月 12 日于今，担任 工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金（自 2025 年 4 月 3 日起，变更为工银瑞信创业板 50 往返型绽开式指数证券投资基金集合基金）基金司理；2025 年 3 月 26 日于今，担任工银瑞 信国证港股通革命药往返型绽开式指数证券投资基金基金司理。   赵栩先生，硕士研究生，17 年证券从业教授；2008 年加入工银瑞信，曾任风险照料部 金融工程分析师；2008 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部副总司理、基金司理。2011 年 10 月 18 日于今，担任上证中央企业 50 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2012 年 10 月 9 日于今，担任工银瑞信深证红利往返型绽开式指数证券投资基金集合基金基金经 理；2012 年 10 月 9 日于今，担任深证红利往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2013 年 5 月 28 日至 2017 年 6 月 19 日，                            担任工银瑞信国际原油证券投资基金(LOF)基金司理； 年 7 月 9 日至 2020 年 7 月 27 日，担任工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金经 理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 10 月 18 日，担任工银瑞信中证新动力指数分级证券投资基 金基金司理；2017 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信创业板往返型绽开式指数证券投资基 金基金司理；2018 年 3 月 21 日于今，担任工银瑞信创业板往返型绽开式指数证券投资基金 集合基金基金司理；2018 年 12 月 7 日于今，担任工银瑞信上证 50 往返型绽开式指数证券 投资基金基金司理；2018 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信上证 50 往返型绽开式指数证券 投资基金集合基金基金司理；2019 年 10 月 17 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证 500 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 19 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工 银瑞信深证 100 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2020 年 2 月 18 日至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信贤明中证 500 指数分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更 为工银瑞信中证 500 往返型绽开式指数证券投资基金集合基金）基金司理；2020 年 4 月 24 日于今，担任工银瑞信黄金往返型绽开式证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 21 日于今， 担任工银瑞信黄金往返型绽开式证券投资基金集合基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 4 月 26 日，担任工银瑞信深证 100 往返型绽开式指数证券投资基金集合 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                   更新的招募讲明书 基金基金司理；2020 年 9 月 28 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份往返型绽开式指 数证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 5 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份往返型 绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 2 月 27 日，担任 工银瑞信深证物联网 50 往返型绽开式指数证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 13 日 至 2025 年 2 月 7 日，担任工银瑞信中证上海环交所碳中庸往返型绽开式指数证券投资基金 基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，担任工银瑞信北证 50 成份指数证券投资基金基金司理； 指数证券投资基金集合基金基金司理；2024 年 3 月 6 日于今，担任工银瑞信中证 A50 往返 型绽开式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 28 日于今，担任工银瑞信国证港股通科 技往返型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理；2024 年 6 月 4 日于今，担任 工银瑞信中证 A50 往返型绽开式指数证券投资基金集合基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金照料有限公司资深众人。 工银瑞信基金照料有限公司。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教授；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部服务、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教授；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀和 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀和型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀和型证券投资基金基金 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                     更新的招募讲明书 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复无邪配置搀和型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期搀和型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，16 年证券从业教授，曾任鹏华基金履行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇无邪配置搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值无邪配置搀和型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 往返型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 往返型绽开式指数证券投 资基金集合基金）基金司理；2025 年 4 月 10 日于今，担任工银瑞信国证港股通革命药往返 型绽开式指数证券投资基金基金司理。   赵志源先生，15 年证券从业教授；博士；曾任中国东谈主寿保障股份有限公司精算部主管。 银瑞信价值稳健 6 个月抓有期搀和型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教授，曾任中原银行总行往返员，中信银行总行往返员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天搭理债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天搭理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信宽心增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信金钱快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年依期绽开债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年依期绽开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年依期绽开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年依期绽开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                   更新的招募讲明书 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥依期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业教授；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、基金经 理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信计策转型主题股票型证券投资基金基金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月依期绽开债券型证券投资基 金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年依期绽开债券 型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银瑞信稳健成长 搀和型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担任工银瑞信新 动力汽车主题搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任 工银瑞信计策新兴产业搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 2020 年 12 月 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年依期绽开搀和型证券投资基金基金司理；2021 年 4 月 26 日于今，担任工银瑞信计策远见搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 1 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新动力汽车主题搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日至 今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教授，曾任中再资产照料股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日至 今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担 任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工银瑞信 前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工 银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信科技革命 6 个月依期绽开搀和型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日至 今，担任工银瑞信成长精选搀和型证券投资基金基金司理；2025 年 4 月 9 日于今，担任工 银瑞信新经济无邪配置搀和型证券投资基金（QDII）基金司理。   （三）基金照料东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东谈主的财产相互零丁，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证 券投资；            、《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按关系端正筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价，编制申购赎回清单；               《基金合同》过头他关系端正，履行信息流露及通告义务；                                     《基金合同》 过头他关系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主涌现，因监管机构、 司法机关等有权机关以及审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外； 益；            、《基金合同》过头他关系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 期限不低于法定最低期限； 够按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关系贵寓的复印件； 管东谈主； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项连同认购款项的银行同期活期入款利息在基金 召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主。登记机构及发售代理机构将协助基金照料东谈主完成相 关资金的退还服务；   （四）基金照料东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，防护违犯《证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱过头他不刚直的证券往返举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、实践欺压东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资地方和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相干往返必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联往返应提交基金照料东谈主董事会审 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，在履行适当 程序后，本基金投资不再受相干限制，或以变更后的端正为准，但需提前公告。 法例及行业范例，安分信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的往返举止；   （7）轻佻职守，不按照端正履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督照料机构不容的行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖神秘以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资盘算等信息。   （4）不以任何风光为除基金照料东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券往返。   （五）基金照料东谈主的里面欺压轨制   （1）健全性原则。里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个才略。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，保养内控轨制 的有用履行。   （3）零丁性原则。基金照料东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，基金照料 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金照料东谈主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书   （5）成本效益原则。基金照料东谈主运用科学化的筹备照料方法镌汰运作成本，普及经济 效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。   （1）欺压环境   公司董事会决定公司发展计策，监督照料层履行职责及筹备运作的正当合规情况；董事 会下设风险照料委员会、经历审查及薪酬委员会、计策与可抓续发展委员会、审计委员会等 非凡委员会，按照法律法例、公司轨则的端正和董事会的授权应用职责。   公司设履行委员会，负责公司日常筹备照料举止中的障碍决策，组织实施董事会决议。 履行委员会下设的投资决策委员会和风险照料与里面欺压委员会，就基金投资、风险与内控 照料等发表专科成见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司成立看护长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司过头服务主谈主员的筹备照料和 执业行动正当合规情况及公司里面风险欺压情况。看护长发现基金及公司存在紧要筹备风险 或者隐患时，提议处理成见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会通告；公司未实时 通告的，平直向中国证监会通告。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险照料委员会和看护长对公司表里部风险进行评估；   b）履行委员会下属的风险照料与里面欺压委员会负责对公司筹备照料中的紧要突发性 事件和紧要危境情况进行评估，制定危境处理有计划并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。   （3）欺压举止   欺压举止包括自我欺压、职责分离、监察稽核、什物欺压、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。   欺压举止体现为：自我欺压以各岗亭的地方职责制为基础，是里面欺压的第一起防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在相干部门和相 关岗亭之间建立障碍业务处理凭据传递和信息调换轨制；风险照料、内控合规以及支抓职能 部门为里面欺压的第二谈防地，对一起防地负有监督职责；稽核审计部门是里面欺压的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面欺压有用性评价等服务，对第一起、第二谈防地履职情况 进行零丁客不雅的监督、评价。   （4）信息与调换   公司建立双向的信拒绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息禀报 渠谈。通过建立有用的信拒绝流渠谈，保证了公司职工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金               更新的招募讲明书 责相干的信息，并实时投递适当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务通告系统。   （5）里面监控   里面监控由风险照料委员会、看护长、内控稽核部门在各自的权益范围内开展，查验、 评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和有用性，监督里面欺压轨制的履行情况，揭示公司 里面照料及基金运作中的风险，实时提议改进成见，促进公司里面照料轨制有用地履行。   （1）基金照料东谈主确知建立、实施和撑抓里面欺压轨制是本公司董事会及照料层的职责；   （2）上述对于里面欺压的流露委果、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面欺压轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：刘成   成立时分：2005 年 11 月 02 日   批准成立机关和批准成立文号：中国证监会证监机构字2005112 号   组织风光：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：抓续筹备   基金托管经历批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准成立的世界性大型轮廓证 券公司。公司注册于北京，注册老本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投 老本照料有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金照料有限公司、中 信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业 融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产照料、股票及繁衍品往返等领域形 成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究盘问、信息时间、运营照料、风险照料、合规 照料等专科高效的业务支抓体系。凭借高度的敬业精神与卓著的专科才智，中信建投证券主 要业务计划及盈利才智现在均位居行业前哨。   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中信建投证券托管部照料团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作教授， 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 业务东谈主员专科布景遁藏了金融、管帐、经济、筹备机等各领域，可为托管客户提供个性化产 品处理才智。   （三）证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历，中信建投证 券弥远遵照“诚信、专注、成长、共赢”的筹备理念，不停加强风险照料和里面欺压，严格 履行托管东谈主的各项职责，切实保养基金份额抓有东谈主的正当权益，为基金份额抓有东谈主提供高质 量的托管服务。   （四）基金托管东谈主的里面欺压轨制   严格盲从国度关系法律、法例、监管执法和公司里面规章轨制，防护和化解基金托管业 务筹备风险，确保托管资产的好意思满和安全，切实保护基金份额抓有东谈主权益，确保托管资产的 运作及相干信息流露适当国度法律、法例、监管执法及相干合同、公约的端正，查错防弊、 堵塞缝隙、摒除隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。   中信建投证券设有风险照料委员会，负责全公司风险照料与里面欺压服务，对托管业务 风险欺压服务进行查验领导。托管部里面设立非凡负责稽核监察服务的内控稽核岗，配备专 职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的平精炼领下，依照关系法律规章，对业务的运行独 立应用监督稽核权益。   中信建投证券托管部制定了各项照料轨制和操作规程，建立了科学合理、欺压严实、运 行高效的里面欺压体系，保障托管业务健全、有用履行；安全撑抓基金财产，保抓基金财产 的零丁性；实行筹备场合阻塞式照料，并配备灌音和摄像监控系统；有零丁的轮廓托管服务 系统；业务照料实行复核和查验机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部缔造内控优 先和风险照料的理念，培养部门举座职工的风险防护和守密坚决。   （五）托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主根据《基金法》              、《运作办法》等法律法例的端正和基金合同、托管公约的约 定，对基金合同告成之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并实时 指示基金照料东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主投资指示或实践投资运作违犯法律法例、《基金合同》和托 管公约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等方式通告基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到书面通告后应在限期内实时核 对并以书面风光给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。                       五、相干服务机构   （一）基金销售机构   本基金申购赎回代理证券公司信息详见基金照料东谈主网站公示。   包括具有经纪业务经历及深圳证券往返所会员经历的系数证券公司。   基金照料东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的端正， 选拔其他适当要求的机构销售本基金，详见基金照料东谈主网站。   （二）基金注册登记机构   称号： 中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   传真：010-50938907   研究东谈主：赵亦清   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   研究电话：       （021）31358666   传真：     （021）31358600   承办讼师：清早、陈颖华   研究东谈主：陈颖华   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金               更新的招募讲明书    机构全称：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    履行事务合伙东谈主：毛鞍宁    承办注册管帐师：贺耀、王蕊    研究电话：        （010）58153000    传真：      （010）85188298    研究东谈主：王蕊                        六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过头他法律 法例的关系端正召募。本基金召募肯求如故中国证监会 2022 年 5 月 19 日证监许可 20221038 号文注册。    （二）基金类型    股票型指数基金。    （三）基金的运作方式    往返型绽开式。    （四）基金存续期间    不依期。    （五）基金份额启动发售面值、认购价钱    基金份额的启动面值为东谈主民币 1.00 元，按启动面值发售。                        七、基金合同的告成    （一）基金合同告成    本基金基金合同已于 2022 年 6 月 30 日正经告成。自基金合同告成之日起，本基金照料 东谈主正经开头照料本基金。    （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产界限    《基金合同》告成后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期通告中给以流露；一语气 50 个服务 日出现前述情形的，基金照料东谈主在履行计帐程序后拒绝基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主 大会审议。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金               更新的招募讲明书   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。               八、基金份额的折算与变更登记   （一）基金份额折算的时分   本基金存续期间，基金照料东谈主可向登记机构肯求办理基金份额折算与变更登记。本基金 进行基金份额折算的，基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时流露的份额折算公告。基金份额折算后，本 基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生调养，但调养后的基金份 额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外， 基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无实践性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将 按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金 照料东谈主可延伸办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 九、基金份额的上市往返   本基金于 2022 年 7 月 20 日开头在深圳证券往返所上市往返。   （一）基金份额的上市   基金合同告成后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《深圳证券往返所证券投资基金 上市执法》     ，向深圳证券往返所肯求上市：   基金上市前，基金照料东谈主应与深圳证券往返所签订上市公约书。基金份额获准在深圳证 券往返所上市的，基金照料东谈主应按影相干端正发布基金上市往返公告书。   （二）基金份额的上市往返   基金份额在深圳证券往返所的上市往返需解任《深圳证券往返所往返执法》、                                    《深圳证券 往返所证券投资基金上市执法》、《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施笃定》 等关系端正。   （三）上市往返的停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市等按照《基金法》和相干法律法例以 及《深圳证券往返所证券投资基金上市执法》等相干业务执法、通告、指引、指南等关系规 定履行。   若本基金发生因不再具备上市条件而应当拒绝上市的情形时，本基金可由往返型绽开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 若届时本基金照料东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金照料东谈主将本着保养基金 份额抓有东谈主正当权益的原则，考中其他合适的指数行为标的指数，报中国证监会备案并实时 公告。   （四）相干法律法例、业务执法、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的相干 端正内容进行调养的，基金合同相应给以修改，并按照新端正履行，且此项修改无需召开基 金份额抓有东谈主大会。   （五）在不违犯法律法例及不挫伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境酬酢易所在内的其它证券往返所上市往返，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （六）若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往返的新功 能，基金照料东谈主不错在履行适当的程序后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （七）基金份额参考净值的筹备与公告   基金照料东谈主在每一往返日开市前向深圳证券往返所提供当日的申购赎回清单，基金照料 东谈主或者基金照料东谈主托福其他机构在相干证券往返所开市后筹备基金份额参考净值(IOPV)并 由深圳证券往返所发布，供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中不错 用现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现款差额）/ 最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东谈主民币对港币的汇率调养为东谈主民币价 格）。   其中东谈主民币对港币的汇率现在摄取实时汇率公允价。汇率公允价包括国证指数有限公司 在发布和筹备境外指数家具中摄取的实时汇率价钱、基金照料东谈主与基金托管东谈主约定的其他公 允价钱（如：中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国东谈主民银行或国 家外汇照料局或中海外汇往返中心正经对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。                十、基金份额的申购与赎回   基金合同告成后，本基金的申购赎回摄取全现款替代，基金照料东谈主代买代卖的模式，申 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                更新的招募讲明书 购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过头他对价。   （一）申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金照料东谈主将在绽开申购、赎回业务之前公告 申购赎回代理券商的名单。基金照料东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金 照料东谈主网站公示。   在改日条件允许的情况下，基金照料东谈主直销不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金照料东谈主将另行公告。改日基金照料东谈主可根据基金发展需要，通畅场外什物 申赎模式或其他深圳证券往返所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给以流露并对 本基金的招募讲明书给以更新，无须召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （二）申购和赎回的绽开日实时分   投资东谈主在港股通、上海证券往返所和深圳证券往返所同期普通绽开往返的绽开日办理基 金份额的申购和赎回，具体办理时分为绽开日的普通往返时分，但基金照料东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时分变更、登 记机构的业务执法变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行 相应的调养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系端正在端正序论上公告。   本基金已于 2022 年 7 月 20 日起开头办理日常申购、赎回业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回。   本基金可在基金上市往返之前开头办理申购、赎回，肯求上市期间基金可暂停办理申购、 赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 法权益不受挫伤并得到平正对待； 国证券登记结算有限职责公司对于往返所往返型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细 则》的端正。如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述执法并适 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金             更新的招募讲明书 用于本基金的，则按照新的执法履行，并在招募讲明书中进行更新。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东谈主必须在新规 则开头实施前依照《信息流露办法》的关系端正在端正序论上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资者必须根据申购赎回代理券商端正的程序，在绽开日的具体业务办理时天职提议申 购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东谈主提交赎回 肯求时，必须抓有饱和的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   普通情况下，投资东谈主 T 日的申购、赎回肯求由登记机构在 T 日进行阐述。如投资东谈主未能 提供适当要求的申购对价，则申购肯求不成立。如投资东谈主抓有的适当要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价或投 资东谈主提交的赎回肯求最初基金照料东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回肯求不成立。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告成，而仅代表 销售机构照实招揽到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资 东谈主应实时查询关系肯求的阐述情况。   如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述执法并适用于本基 金的，则按照新的执法履行，届时基金照料东谈主将发布公告给以流露并更新本基金的基金合同 和招募讲明书，无须召开基金份额抓有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过头他对价的交收适用深 圳证券往返所、登记机构的相干端正和参与各方相干公约的关系端正。   本基金现款申购业务中的现款替代摄取实时逐笔全额结算（RTGS）与日终逐笔全额非担 保交收的方式处理；现款赎回业务触及的现款替代摄取代收代付处理；现款申购、赎回业务 触及的现款差额和现款替代退补款摄取代收代付处理。   投资者 T 日提交的现款申购肯求受理后，白昼完成 RTGS 交收部分，登记机构在 T 日日 间实时为该投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收；白昼未完成 RTGS 交收部分，登 记机构在 T 日日终为投资者办理基金份额登记与现款替代的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。基金照料东谈主在 T+2 日办理现款差额的计帐及交收。对 于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 券商的相干执法处理。   投资者 T 日提交的现款赎回肯求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的计帐和交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。基金照料 东谈主在 T+2 日办理现款差额的计帐及交收。赎回现款替代款将自有用赎回肯求之日起 7 个绽开 日内划往基金份额抓有东谈主账户。如果出现基金投资市集往返计帐执法发生较大变化、基金赎 回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、港股通暂停往返或交收、流动性不及等原因导 致无法足额卖出等情况，则赎回款项的计帐交收可延伸办理。   申购赎回触及的现款差额、申购产生的应退款项、现款赎回替代款触及交收日为港股通 往返日和交收日的杂乱（不含半日港股通往返日或未完成两批次资金交收之日），当交收期 间出现港股通往返日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。   如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述执法并适用于本基 金的，则按照新的执法履行，并在招募讲明书中进行更新。   如果登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发现弗成普通践约的情形，则依据《深圳证券 往返所证券投资基金往返和申购赎回实施笃定》、                      《中国证券登记结算有限职责公司对于往返 所往返型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》等业务执法和参与各方相干公约的有 关端正进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金照料东谈主在不挫伤基金份额抓有东谈主权益并不违犯往返所和 登记机构相干执法的情况下可调动上述程序。基金照料东谈主必须在新执法开头实施前依照《信 息流露办法》的关系端正在端正序论上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 基金运作情况、市集情况、投资东谈主需求等成分对基金的最小申购赎回单元进行调养，并在调 整告成前依照《信息流露办法》的关系端正在端正序论公告。 界限进行欺压，并在申购赎回清单中公告。 东谈主累计抓有的基金份额暂不设上限限制。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采取上述措施对基金界限给以欺压。具体见基金照料东谈主相干公告。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书 基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信息流露办法》的关系端正在端正序论上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额过头他对价。赎回对价是 指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金照料东谈主应托付的现款替代、现款差额过头他对价。 申购赎回清单由基金照料东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往返所开市前公告。 金资产净值除以筹备日发售在外的基金份额总和，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。如遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延伸筹备或公告。 佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的相干用度。 相干法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎 回清单筹备和公告时分进行调养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与风光   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他相干 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回 清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份证券 的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必 须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的端正，用于替代组 合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（符号为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）       。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代适用于系数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额=证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×T-1 日中国东谈主民银行最新公 布的东谈主民币对港币的汇率中间价×（1＋现款替代溢价比例）。   如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的证券，基金的实践买入价钱（或证券实践结算价钱）加上相干往返用度后与 申购时证券的参考收盘价可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确 定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。基金照料东谈主不错根据市集情况和实践需要调养 现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，如果预先收取的金额高于基金买入证券的实践成本（或证券实践结算成本）， 则基金照料东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入证券的实践成本（或 证券实践结算成本）         ，则基金照料东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金照料东谈主在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金照料东谈主有权根据基 金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。正 常情况下，对于阐述告成的 T 日申购肯求，基金照料东谈主根据 T 日所购入的被替代证券的实践 单元购入成本（包括买入价钱与相干用度，折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券 T 日收盘 价（折算为东谈主民币，被替代证券当日在证券往返所无往返的，取最近往返日的收盘价；往返 日无收盘价的，取临了成交价）筹备被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券 数目和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T+6 日（指绽开日）内， 基金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记机构，登记机构办理现款替代多退 少补资金的计帐，并将结果发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相干款项的交收于 数据发送日完成。   如遇港股通临时停市、港股通往返逐日额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及结 算价钱可循序顺延至下一港股通往返日直至往返普通。如遇证券持久停牌、流动性不及等可 能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金              更新的招募讲明书 整，如果基金照料东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的保养基金份额抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可 在其复牌后按照实践往返成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重 要权益变动，则进行相应调养。   基金照料东谈主在 T 日根据赎回肯求代投资者卖出被替代证券。基金照料东谈主有权根据基金 投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出被替代证券的操作。普通 情况下，对于阐述告成的 T 日赎回肯求，基金照料东谈主根据 T 日所卖出的被替代证券的实践单 位卖出金额（扣除相干用度，折算为东谈主民币）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为 东谈主民币，被替代证券当日在证券往返所无往返的，取最近往返日的收盘价；往返日无收盘价 的，取临了成交价）筹备被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎 回替代金额。T+6 日（指绽开日）内，基金照料东谈主将应支付的赎回替代金额的明细及汇总和 据发送给登记机构，登记机构办理赎回替代金额的计帐，并将结果发送给相干申购赎回代理 券商和基金托管东谈主，相干款项的交收于数据发送日完成。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可循序顺延至下一港 股通往返日直至往返普通。如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价 不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调养，如果基金照料东谈主觉得该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维 护基金份额抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照实践往返成 本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）                       、配股等障碍权益变动，则进行相应调 整。 执法等进行补充和调养，并在招募讲明书更新过头他公告中流露。   （3）必须现款替代 或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照料东谈主出于保护基金份额抓有东谈主利益等原因觉得 有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款。必须替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权调 整的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（按照 T-1 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价调养为东谈主民币价钱）。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金              更新的招募讲明书   预估现款差额是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金照料东谈主筹备并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款 差额预估值。其筹备公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券 的数目、经除权调养的 T-1 日收盘价（如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价） 以及 T-1 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的调养。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目、 T 日收盘价以及 T 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   下列申购赎回清单仅为例如之用。基金照料东谈主有权根据深圳证券往返所的执法及业务需 要对申购、赎回清单的风光进行修改，且给以公告，并在招募讲明书更新时给以调养。   申购赎回清单的风光例如如下：                        基本信息 基金称号            港股通科技 30ETF 基金照料公司称号        工银瑞信基金照料有限公司 基金代码            XXXXXX 地方指数代码                                         987008 基金类型            跨境 ETF T-1 日信息内容 现款差额            XX 最小申购、赎回单元资产净    XX 值 基金份额净值          XX T 日信息内容 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金               更新的招募讲明书 预估现款差额          XX 不错现款替代比例上限      XX 是否需要公布 IOPV     是 最小申购、赎回单元       XX 最小申购赎回单元现款红利    XX 本市集申购赎回组合证券只    XX 数 全部申购赎回组合证券只数    XX 是否绽开申购          允许 是否绽开赎回          允许 今日净申购的基金份额上限    不设上限 今日净赎回的基金份额上限    不设上限 单个证券账户今日净申购的    不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的    不设上限 基金份额上限 今日累计可申购的基金份额    不设上限 上限 今日累计可赎回的基金份额    XX 上限 单个证券账户今日累计可申    不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎    不设上限 回的基金份额上限 组合信息内容 证券代 证券简 股份数     现款替    申购现款替   赎回现款替   申购替   赎回替   挂牌   码 称       量   代符号    代保证金率   代保证金率   代金额   代金额   市集   X X       X   X      X       X       X     X     X   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 或遇公众节沐日，可能影响本基金的投资运作，或导致基金照料东谈主无法筹备当日基金资产净 值。 理东谈主可暂停接受投资东谈主的申购肯求。 基金无法办理申购，上述格外情况指基金照料东谈主无法预见并不可欺压的情形，包括但不限于 系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书 或舛讹。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 被阐述告成，会使本基金当日申购份额最初申购赎回清单中端正的申购份额上限时，该笔申 购肯求将被拒却。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生除上述第 8、10 项外的其他任何情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金照料东谈主应当根据关系端正在端正序论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被全部或部分拒却的，投资东谈主支付的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金照料东谈主应实时归附申购业务的办理，并按端正公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 或遇公众节沐日，可能影响本基金的投资运作，导致基金照料东谈主无法筹备当日基金资产净值。 或舛讹。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 被阐述告成，会使本基金当日赎回份额最初申购赎回清单中端正的赎回份额上限时，该笔赎 回肯求将被拒却。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生除上述第 7 项外的其他任何情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金照料东谈主应按端正报中国证监会备案。在暂停赎回的情形摒除时，基金照料东谈主应 实时归附赎回业务的办理，并按端正公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于重新绽开日在端正序论上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确重新绽开申购或赎回的时分，届时可不再另行发布重新绽开的公告。   （十一）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主在履行适当程序后可受理基金份额抓 有东谈主通过中国证监会招供的往返场合或者往返方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有 东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十二）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非往返过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于适当条件 的非往返过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或监管部门另有端正的除外。   （十四）集合基金的特殊申购   若基金照料东谈主推出以本基金为地方 ETF 的集合基金，本基金可根据实践情况需要向本 基金的集合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。   （十五）基金计帐交收与登记模式的新增或者调养   若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限职责公司修改现有的计帐交收与登记模式 或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东谈主有权调养本基金 的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （十六）其他服务   在条件允许时，基金照料东谈主也可在履行适当程序后，采取其他合理的申购、赎回方式， 并于新的申购、赎回方式开头履行前给以公告。   基金照料东谈主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需签订书面托福代理协 议。   不违犯法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，基金照料东谈主不错 在履行适当程序后，根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体 办理方式等相工作项届时将另行公告。   基金照料东谈主不错在不违犯法律法例端正且对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的 情况下，在履行适当程序后，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。                   十一、基金的投资   （一）投资地方   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化，力图终了与标的指数弘扬相 一致的持久投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括标的指数的成份股过头备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通投 资标的股票过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国 债、地方政府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可谐和债券（含 分离往返可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产 支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的相干端正）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。每个往返日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照料东谈主在履行适当程序后，不错调养上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   本基金采取完全复制策略，追踪标的指数的弘扬，即按照标的指数的成份股票的组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票过头权重的变动进行相应调养。本 基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成过头权重构建股票资产投资组 合，但在特殊情况下，本基金不错选拔其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：               （1）法律法例的限制；                         （2）标的指数成份股流动性严重不 足；  （3）标的指数的成份股票持久停牌；                  （4）其它合理原因导致本基金照料东谈主对标的指数的 追踪组成严重制约等。   在普通市集情况下，力图欺压本基金日均追踪偏离度的统统值不最初 0.35%，年追踪误 差不最初 4%。如因指数编制执法调养或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛错最初上述范围， 基金照料东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调养的，基金照料东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后 实时对相干成份股进行调养。   （1）投资组合的建立   基金照料东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定地方组合、确定建仓策略和组合调 整。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金       更新的招募讲明书 略。 组合直至达到追踪指数要求。   （2）投资组合日常照料 日基金的申购赎回清单并公告。 合理的往返策略。   （3）标的指数成份股票依期调养   根据标的指数的编制执法及调养公告，在指数成份股调养告成前，分析并确定组合调养 策略，实时进行投资组合的优化调养，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带 来的追踪偏离度和追踪舛错。   （4）成份股公司信息的日常追踪与分析   追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分成、配股、增发、停牌、复牌等）， 以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申 购赎回清单以及基金的逐日往返策略。   （5）标的指数成份股票临时调养   在标的指数成份股票调养周期内，若出现成份股票临时调养的情形，本基金照料东谈主将密 切关注样本股票的调养，并实时制定相应的投资组合调养策略。   （6）申购赎回情况的追踪与分析   追踪本基金申购和赎复书息，劝诱基金的现款头寸照料，分析其对组合的影响，制定交 易策略以草率基金的申购赎回。   （7）追踪偏离度的监控与照料   基金司理逐日追踪基金组合与标的指数弘扬的偏离度。每月末、季度末依期分析基金的 实践组合与标的指数弘扬的累计偏离度、追踪舛错变化情况过头原因、现款欺压情况、标的 指数成份股调养前后的操作以及成份股改日可能发生的变化等，并优化追踪偏离度照料有计划。   （8）港股通投资标的股票投资策略   本基金将仅通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港股票市集，不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金所投资港股通投资标的股票除摄取标的指数完全复制策略外，本基金投资港股通 投资标的股票还需关注： 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 布、往返轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方 面；   （9）存托凭证投资策略   本基金在轮廓计划预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   本基金为普及投资效率更好地达到本基金的投资地方，在风险可控的前提下，以套期保 值为想法，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的特性，摄取股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞 口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   本基金将重心对拟投资标的的市集利率、刊行条目、支抓资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等成分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格欺压信用风险骄矜进度的前提下，通过信用研究和流动性照料，选拔风险 调养后收益较高的品种进行投资。   可谐和债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有起义下行风险、 共享股票价钱上升收益的特性，是本基金的障碍投资对象之一。本基金将选拔公司基本修养 优良、其对应的基础证券有着较高上升后劲的可谐和债券、可交换债券进行投资，并摄取期 权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并抓有。   本基金基于流动性照料的需要，不错投资于债券等固定收益类用具，债券投资的想法是 保证基金资产流动性，有用利用基金资产，普及基金资产的投资收益。   为更好终了投资地方，在加强风险防护并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用相干金融繁衍用具对基金投资组合进行 照料，以普及投资效率，照料基金投资组合风险水平，以更好地终了本基金的投资地方。本 基金照料东谈主运用上述金融繁衍用具必须是出于追求基金充分投资、减少往返成本、镌汰追踪 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金             更新的招募讲明书 舛错的想法，不得应用于投契往返想法，或用作杆杠用具放大基金的投资。    （四）投资限制与不容行动    基金照料东谈主运用基金财产进行证券投资，盲从下列限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外；    （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；    （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；    （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得最初该资产支抓 证券界限的 10%；    （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 最初其各类资产支抓证券整个界限的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资程序，应在评级通告发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；    （9）本基金参与股指期货往返，应当盲从下列投资比例的限制： 金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 20%； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从以下往返限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得最初基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金不适当 该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票履行，与境内上市往返 的股票合并筹备；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（10）、               （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主 之外的成分致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往返日 内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资不适当第（10）项规 定的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开头。法律法例或监管部门另有规 定的，从其端正。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性调养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的端正履行；如法律法例或监管部门修改或调养上述投资限制、投资禁 止性端正，且该等调养或修改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行适当程序后按照法律 法例或监管部门调养或修改后的端正履行，并应向投资者履行信息流露义务。   为保养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱过头他不刚直的证券往返举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、实践欺压东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资地方和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相干往返必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联往返应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，在履行适当 程序后，本基金投资不再受相干限制，或以变更后的端正为准，但需提前公告。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：经汇率调养后的国证港股通科技指数收益率。   本基金为往返型绽开式指数基金，将细致追踪标的指数国证港股通科技指数，极力追求 追踪偏离度和追踪舛错最小化。因此，选拔本基金事迹比拟基准为经汇率调养后的国证港股 通科技指数收益率。   改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不适当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会通告并提议处置有计划，如更换基金标的指数、谐和运 作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进 行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有计划确定并实施前，基金照料东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓 基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金为指数基金，主要摄取完全复制策略，追踪标的指数市集弘扬，具有与标的指数、 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                            更新的招募讲明书 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。      本基金还可投资港股通投资标的股票，还需承担汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往返执法等各异带来的独到风险。      （七）基金照料东谈主代表基金应用相干权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。      （八）基金的投资组合通告      本通告期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                      。 序                姿色                 金额（元）           占基金总资产的比例（%） 号       其中：股票                     16，965，781，376.80            91.34       其中：债券                                     -                -       资产支抓证券                                    -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                - 注：1、股票投资项含可退替代款估值升值。      本基金本通告期末未抓有境内股票投资。      无。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                                  更新的招募讲明书              行业类别                公允价值（东谈主民币）               占基金资产净值比例（%） 通笃信务 Communication Services        3，437，227，441.80               19.30 非必需耗尽品 Consumer Discretionary      6，606，986，127.00               37.11 必需耗尽品 Consumer Staples               445，984，310.00                2.50 动力 Energy                                         -                   - 金融 Financials                                     -                   - 保健 Health Care                     2，001，535，207.00               11.24 工业 Industrials                                    -                   - 信息时间 Information Technology        4，474，048，291.00               25.13 材料 Materials                                      -                   - 房地产 Real Estate                                   -                   - 公用奇迹 Utilities                                    -                   - 整个                                16，965，781，376.80               95.28 注：1、以上分类摄取彭博提供的国际通用行业分类程序； 明细 序号    股票代码      股票称号    数目（股）          公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 明细 序号    股票代码     股票称号     数目（股）         公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）    本基金本通告期末未抓有债券。    本基金本通告期末未抓有债券。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金               更新的招募讲明书 细     本基金本通告期末未抓有资产支抓证券。     本基金本通告期末未抓有贵金属。     本基金本通告期末未抓有权证。     本基金本通告期末未抓有股指期货投资，也无期间损益。     本通告期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本通告期内，本基金未运用国债期货进行投资。     本基金本通告期末未抓有国债期货投资，也无期间损益。     本通告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 通告编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案打听，或在通告编制日 前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。     序号               称号             金额（元） 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                                   更新的招募讲明书    本基金本通告期末未抓有处于转股期的可谐和债券。    无。    无。    无。                              十二、基金的事迹    基金照料东谈主承诺以恪遵法守、安分信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日弘扬。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 1、本基金合同告成日 为 2022 年 6 月 30 日，基金合同告成以来（限制 2025 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 的比拟如下表所示：         阶段              净值增长      净值增长      事迹比拟基      事迹比拟基      ①-③      ②-④                          率①       率程序差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同告成日起至               29.44%     2.17%     28.29%      2.20%    1.15%   -0.03% 今    （2022 年 6 月 30 日至 2025 年 3 月 31 日） 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                更新的招募讲明书 注：1、本基金基金合同于 2022 年 6 月 30 日告成。 合基金合同对于投资范围及投资限制的端正。                         十三、指数编制方法   为反应港股通科技领域龙头上市公司的运行特征，丰富指数化投资用具，编制国证港股 通科技指数。   （一）代码与称号   指数称号：国证港股通科技指数   指数简称：港股通科技   英文称号：CNI HK Connect Technology Index   英文简称：HKCTECH   指数代码：987008   （二）基日与基点   指数基日为 2014 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   （三）选样空间   在香港往返所上市并愉快以下条件的股票： 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金             更新的招募讲明书 疗器械、大数据、云服务、智能汽车、东谈主工智能等；    （四）选样方法    最先，剔除选样空间内最近一年日均成交金额位于后 10%的股票；然后，对选样空间剩 余股票按照最近一年日均总市值从高到低排序，考中前 30 只股票行为指数样本。    （五）指数筹备    指数摄取派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时筹备：    实时指数=上一往返日收市指数×∑(样本实时成交价×样本股权数×权重调养因子)/ ∑(样本上一往返日收市价×样本股权数×权重调养因子)    其中，样本股权数调养方法参见指数筹备与保养笃定，权重调养因子见“（七）样本股 权重调养”。    （六）样本股调养    指数样本股每半年依期调养一次，于每年 6 月和 12 月的第二个周五的下一个往返日实 施。样本股调养有计划频繁在实施前两周公布。    每次样本股调养数目不最初样本总和的 10%。名次在样本数 70%范围之内的非原样本股 按规律入选，名次在样本数 130% 范围之内的原样本股按规律优先保留。    当样本股退市或被调出港股通标的清单时，将其从指数样本中同门径出。产生的样本空 缺由备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。    （七）样本股权重调养    在指数筹备中，设立权重调养因子，使单只样本股在每次依期调养时的权重不最初 15%， 前五大样本股权重之和不最初 60%。    权重调养因子每年调养 2 次，于样本股依期调养时实施。不才一个依期调养日之前，权 重调养因子一般固定不变。    当样本股名单发生变化时，调养因子进行相应调养。    （八）关系标的指数具体编制有计划及成份股信息详见深圳证券信息有限公司官网， 网 址：http://www.cnindex.com.cn/。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书                   十四、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过头他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的撑抓和责罚   本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                  十五、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货往返场合的往返日以及国度法律法例端正需 要对外流露基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门关系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应摄取最近往返日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往返日的报价弗成委果反应公允价值的， 草率报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中计划不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制行为特征计划。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其无数抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时间确定公允价值。摄取估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化成分，调养最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）                                    ，考中估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），考中估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）对在往返所市集上市往返的可谐和债券，考中逐日收盘价行为估值全价；往返所 上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值时间确定公允价值。往返所市 场挂牌转让的资产支抓证券，摄取估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 以活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应摄取估值时间确定其公允价值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相干法律法例和行业协会相干端正进行 估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，摄取估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开荒售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭彰各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，摄取最近往返日结算价估值。当日结算价及结 算执法以《中国金融期货往返所结算笃定》为准。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他能反应公允价值的汇率为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书 端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法例的端正或者未能充分保养基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的筹备 结果对外给以公布。   （五）估值程序 量筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此酿成的舛错归入基金资产。基 金照料东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主每个服务日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按端正对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹职责方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹职责方对平直损失承担补偿 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 职责；若估值舛讹职责方如故积极互助，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛讹职责方草率更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对 估值舛讹的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍草率估值舛讹负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿 额加上如故得到的欠妥得利返还的总和最初其实践损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养摄取尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现舛讹时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金照料东谈主的建议履行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书   ②若基金照料东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 抓有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的职责。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次重新筹备和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 基金份额净值筹备舛讹而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责筹备，基金托管东谈主负责进行复核。基金 照料东谈主应于每个绽开日往返末端后筹备当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按端正对 基金净值给以公布。   （九）特殊情形的处理 值舛讹处理。 入款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基 金托管东谈主天然如故采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成的 基金资产估值舛讹，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应 当积极采取必要的措施消弱或摒除由此酿成的影响。                十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书    《基金合同》告成后与基金相干的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.45%年费率计提。照料费的筹备方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.07%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.07%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关系法例及相应公约端正，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金        更新的招募讲明书   （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 损失； （由基金照料东谈主承担）；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，凯丰优配其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的端正代扣代缴。                 十七、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 数同期累计答谢率； 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去收 益分配金额后可能低于面值；   在不违犯法律法例的端正且对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，基金管 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金              更新的招募讲明书 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，将对上述基金收益分配 原则进行调养，并于变更实施日前在端正序论公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有计划确凿定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的关系端正在端正序论公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十八、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照关系端正编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的关系端正在端正序论公告。                  十九、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》                                   、《流动性风 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 险照料端正》、       《基金合同》过头他关系端正。相干法律法例对于信息流露的端正发生变化时， 从其端正。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的委果性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予流露的基金信息通过适当 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息流露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等序论流露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息摄取阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的执法及具体程序，讲明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募 讲明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如若基金招募讲明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。     《基金合同》告成后，基金家具贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金绝走运 作的，基金照料东谈主不再更新基金家具贵寓纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具贵寓纲领、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金家具贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募讲明 书确当日登载于端正序论上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正序论上登载《基金合同》告成 公告。   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正序论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主将基金份额折 算结果公告登载于端正序论上。   基金照料东谈主应依照《信息流露办法》等关系端正在端正序论上公告。   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金照料东谈主应当在基金份额上市往返的三个工 作日前，将基金份额上市往返公告书登载在端正网站上，并将上市往返公告书指示性公告登 载在端正报刊上。   《基金合同》告成后，在开头办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往返的， 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 基金照料东谈主应当至少每周在端正网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回或上市往返后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日 /往返日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日/往返日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个绽开日，通过端正网站、 申购赎回代理券商以过头他序论公告当日的申购赎回清单。   基金照料东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年度通告登载 在端正网站上，并将年度通告指示性公告登载在端正报刊上。基金年度通告中的财务管帐报 告应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将中期通告登 载在端正网站上，并将中期通告指示性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度通告，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度通告指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度通告、中期通告或者 年度通告。   如通告期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期通告“影响投资者决策的其他障碍信息”项下 流露该投资者的类别、通告期末抓有份额及占比、通告期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度通告和中期通告中流露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关系信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的关系端正编制 临时通告书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金             更新的招募讲明书   （3）谐和基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更抓有百分之五以上股权的推进、基金照料东谈主的实践欺压东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主非凡基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金照料东谈主、基金托 管东谈主非凡基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务相干行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非凡基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、实践欺压 东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往返事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开头办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （19）本基金停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市；   （20）基金份额折算与变更登记；   （21）基金调养申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）本基金调养最小申购赎回单元；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）调养基金份额类别；   （25）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （26）本基金出现一语气 30、40、45 个服务日基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形时； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书   （27）基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人序论中出现的或者在市集精致传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，相干 信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开深刻，并将关系情况立即通告基金上市交 易的证券往返所。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同拒绝情形出现后，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐通告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在端正网站上，并将计帐通告 指示性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应在季度通告、中期通告、年度通告等依期通告和招募讲明书（更新）等文 件中流露股指期货往返情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭 示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资地方等。   基金照料东谈主应当在季度通告、中期通告、年度通告等依期通告和招募讲明书（更新）等 文献中流露港股通投资标的股票的投资情况，包括通告期末本基金在香港地区证券市集的权 益投资散布情况及按相干法律法例及中国证监会要求流露港股通投资标的股票的投资明细 等内容。   基金照料东谈主应在基金年度通告及中期通告中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和通告期内系数的资产支抓证券明细。基金照料东谈主应在基金季 度通告中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和通告期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金照料东谈主应当在基金依期通告和招募讲明书（更新）等文献中流露基金参与出借业务 的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头照料情况等，并就通告期内发 生的紧要关联往返事项作念详备讲明。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书   （六）信息流露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露照料轨制，指定非凡部门及高等照料东谈主 员负责照料信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息流露内容与 风光准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购对价、赎回对价、基金依期通告、 更新的招募讲明书、基金家具贵寓纲领、基金计帐通告等公开流露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐述。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信 息的委果、准确、好意思满、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正序论上流露信息外，还不错根据需要在其他人人 序论流露信息，然则其他人人序论不得早于端正序论和基金上市往返的证券往返所网站流露 信息，而且在不同序论上流露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计通告、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例端正将信 息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金相干信息：                   二十、风险揭示   本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括投资组合的风险、照料风险、合规性风险、 操气魄险、ETF 基金的特定风险、创业板投资风险、存托凭证投资风险、流动性风险、投资 股指期货的风险、投资资产支抓证券的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同提 前拒绝的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险以过头他风险。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书   投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模子风险 等。   （1）市集风险   证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本 基金的市集风险来源于基金股票资产、债券资产和金融繁衍品市集价钱的波动。影响股票、 债券和金融繁衍品市集价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特性，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行现象的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金份额抓有东谈主的收益将主要通过现款风光来分配，如果发生通货蔓延，现款的购买力 会下降，从而影响基金的实践收益。   上市公司的筹备受多种成分影响。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可 能下落，或者粗略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摒除该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动关系的风险，单一的久期计划并 弗成充分反应这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金        更新的招募讲明书   债券刊行东谈主出现讲错、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地镌汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券往返敌手因讲错而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因市集往返量不及，导致证券弗成速即、低成腹地迁徙为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得饱和的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）杠杆风险   本基金将投资于股票指数期货等金融繁衍品等家具，由于家具结构、往返轨制等引起的 杠杆成分将放大该部分投资收益的波动水平。   （5）金融模子风险   金融模子风险是指在测度资产价值和风险测度中摄取了舛讹的测度方法或选拔了不恰 当的模子而导致投资结果不确定的情况所带来的风险。   在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的研究水平、投资照料水平平直影响基金收益水平， 如果基金照料东谈主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现虚假， 齐会影响基金的收益水平。   基金照料东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、照料水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   合规性风险是指本基金的投资运作不适当相干法律、法例的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   基金运作过程中，因里面欺压存在障碍或者东谈主为成分酿成操作虚假或违犯操作规程等引 致的风险，例如，越权违法往返、管帐部门欺骗、往返舛讹等风险。   在本基金的投资、往返、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交 易所、登记机构及销售代理机构等。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集 的平均答复率可能存在偏离。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹备现象、投资者脸色 和往返轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛错。 化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛错。 产生正的追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 技能、买入卖出的时机选拔等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖空、对冲机制过头他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数编制机构指数编制舛讹 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集往返价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往返价钱的折溢价欺压在一定 范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备舛讹的风险 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书   证券往返所在开市后公布的基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与基金份额净值可能存在各异，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能 导致损失，需投资者自行承担。   （7）申购、赎回风险   ①本基金申购赎回对价现在包括现款替代、现款差额等。对于港股通标的组合证券需要 由基金照料东谈主代为买入或卖出，此时投资者的申购、赎回价钱需依据招募讲明书约定的代理 买卖原则确定，故可能受组合证券的买卖价钱、汇率等的影响，与肯求当日的基金份额净值 或有不同，投资者须承担其中的往返用度、汇率波动和冲击成本，也可能因买卖期间的市集 波动遭受损失。   ②申购、赎回失败风险。申购时，如果投资者未能提供适当要求的申购对价，申购肯求 可能失败。赎回时，如果投资者抓有的适当要求的基金份额不及或未能按要求准备足额的现 金，赎回肯求可能失败。基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限）， 如果投资者的申购（或赎回）肯求接受后将使当日申购（或赎回）总份额最初申购份额上限 （或赎回份额上限）         ，则投资者的申购（或赎回）肯求可能失败。此外，如果申购赎回代理 券商交收资金不及，登记机构将按照投资者申报时分先后规律逐笔查验申购赎回代理券商的 资金是否足额并相应阐述申购份额，对于后申购的投资者，非论是否备足资金，齐可能靠近 申购失败的风险。   ③投资者在赎回时，因个别证券出现停牌等原因导致基金照料东谈主无法在短期内卖出证券， 从而导致赎回周期较长的风险。   ④当发生不可抗力、证券往返所临时停市或其他格外情况时，本基金可能暂停办理赎回， 投资者靠近无法实时赎回的风险。   ⑤基金照料东谈主可能根据成份股流动脾性况、市值界限变化等成分调养最小申购、赎回单 位，由此导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最 小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （8）套利风险   由于证券市集的往返机制和时间拘谨，完成套利需要一定的时分，因此套利存在一定风 险。   （9）申购赎回清单差错风险   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代符号、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的普通进行。   （10）退市风险 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书   因本基金不再适当证券往返所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额弗成赓续进行二级市集往返的风险。   （11）追踪舛错欺压未达约定地方的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值欺压在 0.35%以内，年化追踪舛错欺压在 4%以内， 但因标的指数编制执法调养或其他成分可能导致追踪舛错最初上述范围，本基金净值弘扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （12）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和保养，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的照料和保养，本基金将根据基金合同的约定自相干情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会通告并提议处置有计划，如更换基金标的指数、谐和运作方式、与其他基 金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份 额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将靠近更换基 金标的指数、谐和运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有计划确定并实施前，基金照料东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相干市集弘扬有在 各异，影响投资收益。   （13）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （14）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计答谢率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不以弥补蚀本为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调养可能给投资者带来妥协偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往返所 过头他代理机构。   （1）公司风险：创业板上市公司频频高度依赖新时间、新模式、新业态，且多为轻资 产结构，具偶而间迭代快、产业升级快、模式易复制、事迹波动大等特性，公司上市后的抓 续革命才智、盈利才智和抗风险才智具有较大的不确定性；   （2）股价波动较大的风险：转换后的创业板新股上市后的前 5 个往返日不设涨跌幅限 制，后来涨跌幅限制为 20%，故可能弘扬出更为剧烈的股价波动；   （3）退市风险：转换后，创业板退市轨制更为严格，触发退市的情形更多，履行程序 更严；如果所抓有的创业板股票退市，将靠近流动性风险；   （4）境外企业风险：适当相干端正的红筹企业不错在创业板上市，由于红筹企业在境 外注册，可能在信息流露、分成派息等方面可能与境内注册的上市公司存在各异。   （1）流动性风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金抓有股票无法普通成交的风险。   （2）退市风险科创板履行比主板等 A 股板块更为严格的退市程序，且不再设立暂停上 市、归附上市和重新上市才略，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   （3）投资集中度风险因科创板均为科技革命成长型公司，且买卖模式、盈利风险、业 绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资镌汰投资风险，若股票价钱同向波动将引起 基金净值波动。   （4）股价大幅波动风险科创板股票竞价往返设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个 往返日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能靠近股票价钱大幅波动的 风险。   （5）无法盈利以致较大蚀本的风险科创板上市企业不一定盈利，可能靠近较大的投资 风险。一方面，科创板上市企业相对集中于高新时间和计策新兴产业领域，频频具有科技投 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金        更新的招募讲明书 入大、迭代快、风险高、易被颠覆等特性，存在因紧要时间、家具、筹备模式、相干政策变 化而出现筹备失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业抓续创 新才智、主营业务发展可抓续性、公司收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此， 本基金可能靠近科创板企业无法盈利以致产生较大蚀本的风险。   基金资产可投资于存托凭证，会靠近与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及往返机制等各异带来的独到风险，包括但不限于革命企业业务抓续才智和盈利才智等经 营风险，存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、 应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱各异以及受境外市集影响往返价钱大幅波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对绽开式基金申购才略的照料，在当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主 利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料东谈主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金界限给以欺压，切实保护存量 基金份额抓有东谈主的正当权益。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险评估   国证港股通科技指数集合了港股通科技产业市值大、流动性好的企业，龙头效应权臣， 以该指数为追踪标的的基金家具，流动性风险较低。但在极点市集情况下，可能存在成份股 大面积停牌的情况。   （3）实施备用的流动性风险照料用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险照料用具，以更好地草率流动性风险。基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，轮廓运用各类流动性风险照料用具，对申购/赎回肯求等进行适度调养，行为特定情形 下基金照料东谈主流动性风险照料的赞成措施，包括但不限于： 1）暂停接受赎回肯求；2）延 缓支付赎回对价； 3）暂停基金估值。   当基金照料东谈主实施流动性风险照料用具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于弗成申购本基金、赎回肯求弗成阐述或者赎回对价延伸到账和无法实时得到基金的净 值数据等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书   本基金可投资股指期货，股指期货摄取保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时天职补足保证金，按端正将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。   资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和欺压风险的原则进行资产支抓证券投资， 请投资者关注包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   本基金可投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及往返执法等各异带来的独到风险。包括但不限于以下风险：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金靠近较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主 民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险； 东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在往返时天职提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通往返日日终，中国证券登记结算有限 职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往返，确定往返实践适用的结算 汇率，也使本基金投资靠近汇率风险。   （3）港股通机制下往返日不连贯可能带来的风险   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成普通往返，港股弗成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险。具体而言，由于唯独沪港或深港两地均为往返日且粗略愉快结算安 排的往返日才为港股通往返日，港股通往返日和往返时分由联交所证券往返服务公司在其规 定网站公布，因此可能存在以下因港股通机制下往返日不连贯带来的风险： 者将靠近在停市期间无法进行港股通往返的风险； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 券往返服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无 法进行港股通往返的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交 所另有端正的除外； 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、谐和或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖 出。   （4）港股因额度限制往返失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增 的买单申报将靠近失败的风险；在联交所抓续往返时段或者收市竞价往返时段，当日额度使 用完毕的，当日本基金将靠近弗成通过港股通进行买入往返的风险。   （5）境外市集的其他相干风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港市集，该机制在市集参加、投资额度、可投资对象、 税务政策等方面齐有一定的限制，而且此类限制可能会不停调养，这些限制成分的变化可能 对本基金参加或退出当地市集酿成阻滞，从而对投资收益以及普通的申购赎回产生平直或间 接的影响。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在如下独到 风险。 变现并支付赎回款项的风险； 益补偿及相干用度的风险；   《基金合同》告成后，一语气 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金照料东谈主在履行计帐程序后拒绝基金合同，无需召开基 金份额抓有东谈主大会审议，因此，基金份额抓有东谈主可能靠近基金合同提前拒绝的风险。   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 货市集精深法例等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构摄取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才智与家具风险之间的匹配磨练。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商讲错等超出基金照料东谈主自身平直欺压才智之 外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。         二十一、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息流露办法》的关系端正在端正序论公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，                    《基金合同》应当拒绝： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）聘用管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐通告出具法 律成见书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐通告经适当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在端正网站上，并将计帐通告指示性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                二十二、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。               二十三、基金托管公约的内容选录   基金托管公约的内容选录见附件二。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                  更新的招募讲明书               二十四、对基金份额抓有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为本基金的份额抓有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额抓有东谈主的需要 和市集的变化，增多或变更服务姿色。主要服务内容如下：   （一）客户服务热线电话   公司提供多种说合方式，供基金份额抓有东谈主与公司实时调换，主要包括：   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额抓有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金家具盘问、业务执法解答盘问等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东谈主可通过热线 电话自助查询基金份额、基金净值等信息。   （3）电话留言服务：基金份额抓有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将关系疑问、建议及研究方式见告公司，基金照料东谈主在招揽基金份额 抓有东谈主服务需求后将在一个服务日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微笃信务平台设立了“在线客服”栏目，基金份额抓有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行相干业务盘问。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时分为每天 24 小时，内容包括：基金家具盘问、业务规 则解答盘问等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助盘问服务，基金份额抓有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金家具、业务执法等方面内容进行自助盘问。   基金份额抓有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将关系疑问、建议及研究方式见告公司，基金照料东谈主在招揽基金份额抓有东谈主服务需求 后将在一个服务日内给予回复。   （二）对于资讯服务   公司为基金份额抓有东谈主提供本基金家具信息、基金投资通告、宏不雅局势分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件得到相干资讯，基金份额抓有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额抓有东谈主瞻念察并同意基金照料东谈主可根据基金份额抓有东谈主预留的个东谈主信息不依期 通过电话、短信、邮件、微信、网站等任一或多种方式或渠谈为基金份额抓有东谈主提供与基金 份额抓有东谈主相干的障碍公告通告、举止音尘、营销信息、基金份额抓有东谈主见谅等资讯及升值 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                  更新的招募讲明书 服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务， 可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服务方式退订。    （三）对于网站服务    公司官方网站为基金份额抓有东谈主提供账户信息、家具信息、公告信息、基金资讯等查询 服务，及客户举止参与和交流等服务。    （四）对于微笃信务    公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供搭理资讯、投资者栽种等服务。投 资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微财 富” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号。    （五）基金份额抓有东谈主成见、建议或投诉受理    基金份额抓有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金照料东谈主和销售机构提议成见、建议或投诉。    （六）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法妥协的内容，请研究本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构如故全面妥协了本招募讲明书。                   二十五、其他应流露事项 公告，2024-06-07； 的公告，2024-09-06； 赎回等业务的公告，2024-09-06； 停申购、赎回业务的公告，2024-09-13； 停申购、赎回业务的公告，2024-10-10； 停申购、赎回业务的公告，2024-12-23； 停申购、赎回业务的公告，2024-12-30； 公告，2025-01-23； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书 公告，2025-03-12； 投资基金二级市集往返价钱溢价风险指示公告，2025-04-08； 限公司变更为华源证券股份有限公司的公告，2025-04-11； 暂停申购、赎回业务的公告，2025-04-18； 商为一般流动性服务商的公告，2025-04-23。                  二十六、招募讲明书的存放及查阅方式    本基金招募讲明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所、基金上市交 易的证券往返所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复 制件或复印件。    基金照料东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                      二十七、备查文献    （一）中国证监会准予工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金注册的 文献    （二）      《工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金基金合同》    （三）      《工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金托管公约》    （四）法律成见书    （五）基金照料东谈主业务经历批件、营业牌照    （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照    （七）注册登记公约    （八）中国证监会端正的其他文献    以上第（一）至（五）考中（七）                  、（八）项备查文献存放在基金照料东谈摆布公场合、营业 场合，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公场合。基金投资者在营业时分可免费查阅， 在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书                                工银瑞信基金照料有限公司                                  二〇二五年六月十一日 附件一   基金合同内容选录   一、基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他关系端正，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他关系端正，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）正经阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）履行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书   （二）基金照料东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他关系端正，基金照料东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关系法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并得到 《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分配有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推进权利及债权东谈主权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）选拔、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的相干行动进行监 督和处理；   （17）在适当关系法律、法例的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、赎回等业务 执法；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他关系端正，基金照料东谈主的义务包括但不限于： 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以安分信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产相互零丁，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法适当 《基金合同》等法律文献的端正，按关系端正筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购 对价、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；   （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他关系端正，履行信息流露及通告义务；   （12）保守基金买卖神秘，不涌现基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他关系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主涌现，因监管 机构、司法机关等有权机关以及审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计划，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓，保 存期限不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时分发出，而且保证投资者 粗略按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书   （19）靠近完毕、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成，基金 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募的认购款项连同认购款项的银行同期活期入款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主。登记机构及发售代理机构将协助基金照料东谈主完成 相干资金的退还服务；   （25）履行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他关系端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他关系端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书   （1）以安分信用、勤恳尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）成立非凡的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备饱和的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金照料东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他关系端正另有端正外，在 基金信息公开流露前给以守密，不得向他东谈主涌现，因监管机构、司法机关等有权机关以及审 计、法律等外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具成见，讲明基金照料 东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金照料东谈主有未履行《基 金合同》端正的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵寓不少于法定最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或关系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近完毕、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会，并通告基 金照料东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿职责不因其 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金        更新的招募讲明书 退任而免除；   （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）履行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的程序和执法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东谈主大会不成立日常机构。   若以本基金为地方基金且基金照料东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的集合基金的基金合 同告成，鉴于本基金和本基金集合基金的相干性，集合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有 的集合基金的基金份额平直参加或者托福代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会并表决。在 筹备参会份额和票数时，集合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，集合基金抓有本基金份额的总和乘以该 基金份额抓有东谈主所抓有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。   集合基金的基金照料东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的举座基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额抓有东谈主的委 托以集合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。   集合基金的基金照料东谈主代表集合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓 有东谈主大会的，须先解任集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额抓有东谈主大会，集合 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由集合基金的基 金照料东谈主代表集合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）谐和基金运作方式；   （5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢程序； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会程序；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被证券往返所拒绝上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或登记机构的相干业务执法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无实践性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东谈主、深圳证券往返所和登记机构调养关系基金认购、申购、赎回、往返、 转托管、非往返过户等业务的执法；   （6）调养基金的申购赎回方式，调养申购赎回清单的内容，调养申购赎回清单筹备和 公告时分或频率；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）增设新的基金份额类别或调养基金份额类别设立、在其他境表里证券往返所上市、 通畅或罢手场外申购赎回、通畅或暂停跨系统转托管业务；   （9）增多、减少、调养基金份额类别设立；   （10）本基金的集合基金通过特殊申购参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式 基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正序论公告。基金份额抓有东谈主大 认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福方式、授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理有用期限等）         、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头研究方式和研究东谈主、表决 成见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适当法律法例、                          《基金合同》和会议通告的端正， 而且抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄矜，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布相干 指示性公告； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通告不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具表 决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主 代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的托福东谈主抓 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错摄取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有端正或基金合同另 有约定外，谐和基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交适当会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议通告端正的表 决成见视为有用表决，表决成见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在适当上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的大认知知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金        更新的招募讲明书 议开头后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开头后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额抓有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息流露办法》的关系端正在端正序论上 公告。如果摄取通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议。 告成的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职 容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同废除和拒绝的事由、程序以及基金财产的计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息流露办法》的关系端正在端正序论公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，                    《基金合同》应当拒绝： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）聘用管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐通告出具法 律成见书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金        更新的招募讲明书   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐通告经适当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在端正网站上，并将计帐通告指示性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》关系的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、援助路线处置。不肯或者弗成通过协商、援助方式处置的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东谈主 均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、勤恳、尽责地履行基金 合同端正的义务，保养基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 附件二   基金托管公约内容选录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：工银瑞信基金照料有限公司 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金                更新的招募讲明书   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无垠厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：中国证监会证监基金字200593 号   组织风光：有限职责公司   注册老本：贰亿元东谈主民币   存续期间：抓续筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：刘成   成立时分：2005 年 11 月 02 日   批准成立机关和批准成立文号：中国证监会、证监机构字2005112 号   组织风光：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：抓续筹备   基金托管经历批文及文号：证监许可【2015】219 号   筹备范围：证券经纪；证券投资盘问；与证券往返、证券投资举止关系的财务照拂人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产照料；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融家具业务；保障兼业代理业务；股票期权作念市业务；证券投资 基金托管业务；销售贵金属成品。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括标的指数的成份股过头备选成份 股（含存托凭证）、其他股票（包括主板、创业板、科创板、照章刊行上市的其他港股通投 资标的股票过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书 债、地方政府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可谐和债券（含 分离往返可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产 支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、同行存单，以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会的相干端正）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。每个往返日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照料东谈主在履行适当程序后，不错调养上述投资品种 的投资比例。 进行监督：   基金照料东谈主运用基金财产进行证券投资，盲从下列限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得最初该资产支抓 证券界限的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 最初其各类资产支抓证券整个界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资程序，应在评级通告发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金            更新的招募讲明书    （9）本基金参与股指期货往返，应当盲从下列投资比例的限制： 金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 20%； 日基金资产净值的 20%； 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从以下往返限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得最初基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金不适当 该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （13）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票履行，与境内上市往返 的股票合并筹备；    （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（6）、（10）、                （11）和（12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主 之外的成分致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往返日 内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券市集波动、 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资不适当第（10）项规 定的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开头。法律法例或监管部门另有规 定的，从其端正。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性调养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的端正履行；如法律法例或监管部门修改或调养上述投资限制、投资禁 止性端正，且该等调养或修改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行适当程序后按照法律 法例或监管部门调养或修改后的端正履行，并应向投资者履行信息流露义务。 为进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、驾御证券往返价钱过头他不刚直的证券往返举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、实践欺压东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资地方和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相干往返必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联往返应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金，在履行适当 程序后，本基金投资不再受相干限制，或以变更后的端正为准，需提前公告。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金照料东谈主仍违犯法律法例端正或基金合同约定的投资禁 止行动而酿成基金财产损失的，由基金照料东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经过，有用防护和欺压 风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。 间债券市集进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业程序的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集往返敌手名单并约定各往返敌手所适用的往返结算 方式。基金照料东谈主有职责确保实时将更新后的往返敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金照料东谈主承担。基金照料东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔往返敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名 单进行往返。在基金存续期间基金照料东谈主不错依期更新往返敌手名单，但应将调养结果至少 提前一个服务日书面通告基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未 结算的往返，仍应按照公约进行结算。如基金照料东谈主根据市集需要临时调养银行间债券往返 敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲明情理，并在与往返敌手发生往返前 1 个往返日 内与基金托管东谈主协商处置。   基金照料东谈主负责对往返敌手的资信进行欺压，按银行间债券市集的往返执法进行往返， 并负责处置因往返敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 法律职责及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金照料东谈主确定的时分前仍未承担违 约职责过头他相干法律职责的，基金照料东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相干交 易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的往返敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒 基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨职责。   基金投资银行依期入款的，基金照料东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确定 适当条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的往返敌手是否按入款银行名单往返进行监督。如基金照料东谈主未向基金托管东谈主提供 适当条件的入款银行名单，基金托管东谈主有权分歧基金投资银行入款的往返敌手进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相干 信息流露等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约过头他关系端正时，有权实时以书面风光通告基金照料东谈主限期纠正，基金照料 东谈主收到通告后应不才一个服务日实时查对，并以书面风光向基金托管东谈主发出回函，进行解释 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金 照料东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违犯相干法律法例端正或者违犯《基金合同》约 定的，应当拒却履行，立即书面通告基金照料东谈主，并向中国证监会通告。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据往返程序如故告成的投资指示违犯法律、行政法例和其 他关系端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面通告基金照料东谈主，并通告中国证 监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时天职回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督通告的，基金照料东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法行动，应立即通告中国证监会，同期书面通告基 金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无刚直情理，拒却、阻扰基金托管东谈主根据本公约端正应用监督权，或采取拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议书面劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据关系法律法例、           《基金合同》及本公约端正，基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主筹备的基金资产净值和基金份额净值，根据基金 照料东谈主指示办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未履行或 无故延伸履行基金照料东谈主的有用资金划拨指示、违犯约定涌现基金投资信息等违犯《基金法》                                         、 《基金合同》、本托管公约过头他关系端正时，基金照料东谈主应实时以书面风光通告基金托管 东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐述并以书面风光向基金照料东谈主发出回函。 在限期内，基金照料东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金照料东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应通告中国证监 会。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即通告中国证监会，同期通告基金托 管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金 照料东谈主核查托管财产的好意思满性和委果性，在端正时天职回话基金照料东谈主并改正。 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、阻扰基金照料东谈主根据本公约端正应用监督权，或采取拖 延、欺骗等技能妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金照料东谈主应通告中国证监会。   四、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的好意思满与零丁。 定撑抓基金财产。 关系当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时通告基金照料东谈主。由此给基金财产酿成损失的，基金照料东谈主应负责向关系当 事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范围内配合基金照料东谈主进行追 偿，但对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期的召募资金存入非凡账户。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总 额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数适当《基金法》、                          《运作办法》等关系端正后，基金 照料东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管账户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。由基金照料东谈主聘用适当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资通告，出具的验资通告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金照料东谈主在登记机构及 发售代理机构的协助下，按端正办理退款事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料   基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管经历的买卖银行开立基金资金账户（托管账户）， 托管账户称号以实践开立为准，并根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付，本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。基金照料东谈主保证本基金的一切货币出入举止，包括 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金        更新的招募讲明书 但不限于投资、支付赎回对价中的现款部分、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金 资金账户进行。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在具有托管经历的买卖银行开设托管结算专户，该托管 结算专户是指基金托管东谈主在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责 任公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   基金资金账户的照料应适当《东谈主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条例》、 《东谈主民币利率照料端正》、            《利率照料暂行端正》、                      《支付结算办法》以及银行保障监督照料委 员会的其他端正。   基金托管东谈主应严格照料基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账 户余额。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐服务，基金照料东谈主 应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正履行。   基金证券账户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料 东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和照料    《基金合同》告成后，基金照料东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同行 拆借市集的往返经历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间市 场登记结算机构的关系端正，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和 资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台阐述及资金的计帐。 议，原来由基金托管东谈主撑抓，基金照料东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适当法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助托管东谈主根 据关系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系执法使用并管 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 理。   法律法例等关系端正对相干账户的开立和照料另有端正的，从其端正办理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的撑抓   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑抓库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的刚直指示办理。属于基金托管东谈主实践有用欺压下的实 物证券及银行依期入款存单等有价凭证在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有用欺压的有价凭证不承担 撑抓职责。   （八）与基金财产关系的紧要合同的撑抓   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 照料东谈主撑抓。除本公约另有约定外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原 件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献撑抓部门，保存期 限按照法律法例的端正履行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其委果性过头与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得迁徙。   五、基金资产净值筹备和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日发售在外的基金份额的 余额数目计量。基金份额净值的筹备保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛错计入基金财产。基金照料东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。 国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应于每个服务日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律法例或基金合同的 端正暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》                       、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责筹备，基金托管东谈主 复核。基金照料东谈主应于每个服务日往返末端后筹备当日的基金份额净值并以两边招供的方式 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核后以两边招供的方式发送给基金照料东谈主， 由基金照料东谈主按端正对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金净值筹备和基金管帐核算的主要义务由基金照料东谈主承担，基金管 理东谈主筹备并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金照料东谈主筹备的基金净值。因此，本基 金的管帐职责方是基金照料东谈主，就与本基金关系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。 法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   基金照料东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门关系端正。   （1）对存在活跃市集且粗略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应摄取最近往返日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往返日的报价弗成委果反应公允价值的， 草率报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中计划不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制行为特征计划。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其无数抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用而且有饱和可利用数据 和其他信息支抓的估值时间确定公允价值。摄取估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调养并确定公允 价值。   本基金的估值方法为： 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金        更新的招募讲明书   （1）证券往返所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化成分，调养最近往返市价，确定公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。                                  ，考中估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。 市未实行净价往返的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 挂牌转让的资产支抓证券，摄取估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率市集报价进行调养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应摄取估值时间确定其公允价值。 值。   （2）处于畅通受限期间的有价证券应辩认如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推进公开荒售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往返中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确定公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭彰各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上市集往返的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，摄取最近往返日结算价估值。当日结算价 及结算执法以《中国金融期货往返所结算笃定》为准。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）港股通投资抓有外币证券资产估值触及到的主要货币对东谈主民币汇率，以估值日中 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他能反应公允价值的汇率为准。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票进行。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法例的端正或者未能充分保养基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的成见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的筹备 结果对外给以公布。   （1）基金照料东谈主按本部分估值方法第（9）项进行估值时，所酿成的舛错不行为基金资 产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券往返所、期货往返所、指数编制机构或登记机构 及入款银行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和 基金托管东谈主天然如故采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成 的基金资产估值舛讹，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金照料东谈主和基金托管东谈主 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金           更新的招募讲明书 应当积极采取必要的措施消弱或摒除由此酿成的影响。   （三）估值舛讹处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹职责方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值舛讹职责方如故积极互助，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛讹职责方草率更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对 估值舛讹的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍草率估值舛讹负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿 额加上如故得到的欠妥得利返还的总和最初其实践损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养摄取尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现舛讹时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金照料东谈主的建议履行，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 抓有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的职责。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次重新筹备和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回对价等），进而导致 基金份额净值筹备舛讹而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独随即设立、记录和撑抓本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料 东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正， 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （五）基金依期通告的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》告成后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募讲明书。   基金照料东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度通告，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度通告指示性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将中期通告登 载在端正网站上，并将中期通告指示性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年度通告登载 在端正网站上，并将年度通告指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度通告、中期通告或者 年度通告。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，以加密传真方式或其他基金托管东谈主和基金照料东谈主书面 阐述过的方式将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将 复核结果实时书面通告基金照料东谈主或进行电子阐述。基金照料东谈主在季度通告完成当日，将有 关通告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书 面通告基金照料东谈主或进行电子阐述。基金照料东谈主在中期通告完成当日，将关系通告提供基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金照料东谈主或 进行电子阐述。基金照料东谈主在年度通告完成当日，将关系通告提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告基金照料东谈主或进行电子阐述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在 基金照料东谈主提供的通告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管核算章的复核成见书或进行电子 阐述，两边各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，以基金照料东谈主的成见为准，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，由此酿成的损失由基金照料东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责，基金托管东谈主有 权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐通告、季度通告、中期通告或年度通告复核完毕后，需向基金 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书 照料东谈主进行书面或电子阐述，以备有权机构对相干文献审核时指示。   （六）暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当 暂停估值；   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的 内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和撑抓，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相干执法分别撑抓基金份额抓有东谈主名册。撑抓方式不错摄取电 子或文档的风光。撑抓期限不少于法定最低期限。   基金托管东谈主以电子版风光妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，并依期备份，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名册，应按关系 法例端正各自承担相应的职责。   七、争议处置方式   对于因《托管公约》的签订、内容、履行息争释而产生的或与《托管公约》关系的争议， 两边当事东谈主应尽量通过协商、援助路线处置。不肯或者弗成通过协商、援助方式处置的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东谈主均 具有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，赓续针织、勤恳、尽责地履行本公约规 定的义务，保养基金份额抓有东谈主的正当权益。   《托管公约》受中国法律（不含港澳台立法）统帅。   八、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金          更新的招募讲明书 容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被褪色、歇业或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金照料东谈主完毕、照章被褪色、歇业或有其他基金照料东谈主采纳基金照料权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）聘用管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐通告出具法 律成见书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款； 工银瑞信国证港股通科技往返型绽开式指数证券投资基金         更新的招募讲明书   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正璧还前，不分配给基金份额抓有东谈主。   基金计帐完成后，基金照料东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户及相干往返 账户实时进行刊出。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐通告经适当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产计帐小组报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在端正网站上， 并将计帐通告指示性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。

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