上海市证券同行公会：8月证券业共收47张罚单
发布日期：2024-09-20 17:55 点击次数：104
南边财经9月11日电配资平台查询网，上海市证券同行公会发布数据，经公开阛阓统计，2024年8月证券公司偏持分支机构、证券从业东谈主员共收到各样行政处分、行政监管步调及自律性监管步调函件47张。从出具监管处分的主体来看，证监会偏持派出机构出具行政处分2张、行政监管步调37张，凯丰优配证券行业自律组织出具自律处分或自律监管步调8张。从处分步调看，包括：2张行政处分，37张行政监管步调（5张责令改正、21张警示函、4张认定为不适当东谈主选、1张公开禁止、6张监管讲话），自律步调包括2张书面警示（深交所）、1张警示（中证协）和3张提交书面甘心（股转公司、北交所）、2张警示函（北交所）。