怎样查询配资平台真假则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款

发布日期：2025-06-20 08:21    点击次数：93

易方达中证稀土产业交游型通达式指数       证券投资基金      更新的招募说明书   基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国缔造银行股份有限公司        二〇二五年六月                         遑急教唆 达中证稀土产业交游型通达式指数证券投资基金注册的批复》                           （证监许可【2021】 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 收益及阛阓出息作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金经管东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间；    （2）选样方法 名后 10%的证券； 土应用等关连业务的上市公司证券纳入稀土产业主题； 前 50 的证券手脚样本；    （3）指数规画    指数规画公式为：通告期指数=通告期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的规画与保养确定。权重 因子介于 0 和 1 之间，以使单个权重样本的权重不逾越 15%，单个非权重样本的 权重不逾越 5%。权重样本指畴昔一年在稀土开采、稀土加工、稀土贸易、稀土 应用边界营业收入占比逾越 30%的上市公司。    关连标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 金基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资指标是精致追踪标的指 数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化，力求将日均追踪偏离度的王人备值限度 在 0.2%以内，年化追踪症结限度在 2%以内。本基金投资于证券期货阛阓，基金 净值会因为证券期货阛阓波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前，请庄重 阅读本基金基金合同、招募说明书和基金居品辛勤摘要等信息浮现文献，全面认 识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分计议自身的风险承受才略，感性 判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出落寞决策，承担基金 投资中可能出现的各样风险。投老本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金独到 风险、阛阓风险、经管风险、流动性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征 的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险过头他风险 等。本基金独到风险包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数答复与股票 阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业蚁合风险、 成份股权重较大的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪误 差限度未达约定指标的风险、标的指数值规画出错的风险、标的指数编制决议带 来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；（2）ETF 运 作的风险。包括参考 IOPV 决策和 IOPV 规画过失的风险、基金交游价钱与份额 净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回 失败的风险、申购赎回清单中确立较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市和京 市成份证券申赎处理王法带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标 识确立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨 后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3） 投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融养殖品、北交所股票、钞票支捏 证券、存托凭证等）的独到风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险；（5） 基金合同圮绝的风险等。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定，投老本基金可 能面对的风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的 进展，具有与标的指数相似的风险收益特征。   《基金合同》收效后，若连气儿 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并圮绝，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，本基金面对圮绝清盘的 风险。根据《基金合同》约定，在《基金合同》收效后，若连气儿 30、40、45 个 服务日出现基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主将发布教唆性公告。   本基金以 1 元启动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份 额净值跌破 1 元启动面值的风险。   基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者舒心”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交游日不错赎回。   投资者投资于本基金前请庄重阅读证券交游所和登记结算机构对于 ETF 的 关连业务王法过头往往的更新，确保具备关连专科学问、明晰了解关连王法经由 后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝申购或赎回本基金，即线路 对基金申购和赎回所波及登记式样以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现 金差额等关连的交收式样及业务王法照旧招供。 也有可能损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金 的招募说明书及《基金合同》。 绩并不组成对本基金进展的保证。   本基金本次更新主要波及调整申购与赎回章节中现款替代的关连内容，明 确了北京证券交游所上市成份证券现款替代关连王法，并相应补充基金投资北 京证券交游所股票的关连风险教唆，关连更新内容自 2025 年 6 月 16 日起庄重 收效；同期更新了基金经管东说念主关连信息，基金经管东说念主关连信息更新截止日为 2025 年 6 月 10 日。本基金关连财务数据截止日为 2024 年 12 月 31 日，净值进展截 止日为 2024 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日 为 2025 年 2 月 16 日。（本通告中财务数据未经审计）                           目        录                                I                第一部分 序言   《易方达中证稀土产业交游型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作经管办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息浮现经管办法》                    （以下简称“《信息浮现办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风 险经管规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》 （以下简称“《指数基金领导》”）、《证券投资基金信息浮现内容与边幅准则 第 5 号》、《易方达中证稀土产业交游型通达式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过头它关连规矩等编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性敷陈或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛勤肯求召募的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关连规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律 文献的内容与届时灵验的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律 法例的规矩为准。                   第二部分 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 土产业交游型通达式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》过头更新 资基金基金居品辛勤摘要》过头更新 资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金份额上市交游公告书》 申购赎回实施确定》界说的“交游型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 指标雷同，遴聘通达式运作式样的基金 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息浮现经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机 关对其往往作念出的改进 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务 监会规矩的其他条目，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售服 务左券，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申 购赎回代理券商 基金经管东说念主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的 证券公司，又称为代办证券公司 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金交游的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册等 中国证券登记结算有限服务公司（简称“中国结算”） 东说念主所经管的基金份额余额过头变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日 销售机构的关连业务王法过头往往作念出的改进 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同规矩的对价向基金经管东说念主购买基金份额的行动 定的条目，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数规画 日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规画，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 率差额之基准日 算，则遴聘剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一深圳证券交游 所交游日基金份额净值之比减去 100% 深圳证券交游所交游日标的指数收盘值之比减去 100% 行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊）及《信息浮现办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金经管 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件                  第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼； 广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：吴欣荣   筹商电话：400 881 8088   筹商东说念主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管            鼓动称号                   出资比例   广东粤财信赖有限公司                     22.6514％   广发证券股份有限公司                     22.6514％   盈峰集团有限公司                       22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                  15.1010％   广州市广永国有钞票经营有限公司                 7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）               1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）               1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）               1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）               1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）               1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）               1.5388％   总 计                               100％   二、主要东说念主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长，广州投资 参谋人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资容许部副司理、基 金司理、基金投资容许部副总司理，易方达基金经管有限公司看管员、监察部总 司理、总裁助理、阛阓总监、副总司理、总司理、副董事长、董事长（联席）， 易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香港）有限公司董事长，易方 达海外控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事、总司理，易方 达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究员、投资 经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、 基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、 权益投资总监、权益投资决策委员会委员、副总司理级高档经管东说念主员、实行总经 理，易方达海外控股有限公司董事。   周泽群先生，高档经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有 限公司董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务 公司副董事长。曾任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司 总司理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤 财投资控股有限公司副总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股 份有限公司副总司理。曾任广州交通房地产公司拓荒部职工，广东珠江投资公司 企管部职工，广州证券有限服务公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投 资银行部业务司理、湖北总部总司理助理、投资银行部总司理助理、投行综合管 理部总司理助理、兼并收购部实行董事、董事会办公室总司理、公司董事会秘书、 联席公司秘书、证券事务代表、公司合规总监、合规与法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团 有限公司董事、实行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股 份有限公司董事，广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳） 机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，广东盈峰材料时期股份有限公司董事长， 佛山市盈峰贸易有限公司实行董事兼总司理，宁波盈峰睿和投资经管有限公司执 行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实行董事、司理，宁波盈峰 钞票经管有限公司实行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思的好意思国公司 财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伙 公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控 股集团有限公司老本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部 长（主捏服务）、资金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限 公司财务经管部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司落寞董事，中山大学 法学院副教师、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私 法学会理事，广东神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独 立董事，艾尔玛科技股份有限公司落寞董事，祥鑫科技股份有限公司落寞董事， 广州恒运企业集团股份有限公司落寞董事。曾任好意思国天普大学法学院打听副教师， 广东凯金新动力科技股份有限公司落寞董事，江苏凯强医学老练有限公司董事， 广东茉莉数字科技集团股份有限公司落寞董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司落寞董事，清华大学经 济经管学院教师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行 董事， 南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重 庆建筑工程学院建筑经管工程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管 学院讲师、副教师、时期经济与经管系主任、翻新创业与战术系主任、院长助理、 副院长、党委文告，山东新北洋信息时期股份有限公司落寞董事，中融东说念主寿保障 股份有限公司落寞董事，深圳市力合科创股份有限公司落寞董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司落寞董事，长江商 学院管帐与金融教师、投资研究中心主任、教师经管委员会主席，闪送必应有限 公司落寞董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森经管 学院助理教师、副教师、终生教师，长江商学院行政副院长、DBA 名堂副院长、 创创社区名堂发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司落寞董事，瑞士银行 （中国）有限公司落寞董事，秦川机床器具集团股份公司落寞董事，浙江红蜻蜓 鞋业股份有限公司落寞董事，中国天伦燃气控股有限公司落寞非实行董事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤 财投资控股有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品收支口（集 团）塑胶公司财务部职工，广州对外经济贸易信赖投资公司财务部副司理，广东 粤财信赖投资公司贪图财务部业务司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广 东粤财信赖有限公司信赖财务部副总司理、财务部总司理、审计部总司理，广东 粤财投资控股有限公司审计部副总司理（主捏服务）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国 有钞票经营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任 中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究 处干部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集 团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融 钞票交游中心有限公司董事，广州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽酒 店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金经管有 限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资经管有限公司董事长， 广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党 群服务部联席总司理，易方达钞票经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限 公司监事，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司 基金部主管，易方达基金经管有限公司综合经管部副总司理、东说念主力资源部副总经 理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综合经管部总司理、行政经管部总经 理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管 部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公 司海外金融部职员，深圳和君创业研究商酌有限公司经管商酌名堂司理，湖南证 券投资银行总部名堂司理，融通基金经管有限公司研究规划部研究员，易方达基 金经管有限公司权益投资总部副总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公 募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东说念主力资源部总 司理，易方达钞票经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易方 达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任江南证券有限服务公司职员，金鹰基金 经管有限公司投资经管部交游员，易方达基金经管有限公司蚁合交游室交游员、 总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理，权益运作支捏部总司理。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理 级高档经管东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委 员会委员，易方达钞票经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长， 易方达钞票经管（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限 公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限服务公 司研究员，易方达基金经管有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款经管部 总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投 资官，易方达钞票经管（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有 限公司副总司理级高档经管东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管 理有限公司董事，易方达海外控股有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有 限公司董事。曾任联合证券有限服务公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、 经纪业务部高档司理，易方达基金经管有限公司销售支捏中心司理、阛阓部总经 理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理， 易方达钞票经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管 东说念主员。曾任中国经济拓荒信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、 研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司阛阓拓展部 主管、基金司理、阛阓部华东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司 总司理、成都分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、阛阓总监，易方达 海外控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管 东说念主员、发展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易 方达基金经管有限公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、基础设施钞票经管委员会委员，易方达钞票经管有限公司董事，易方达 钞票经管（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行海外业务部科员， 深圳证券登记结算公司办公室司理、海外部司理，深圳证券交游所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金经管部总监，易方达钞票经管有 限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级高档经管东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、 企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司 首席阛阓总监，易方达基金经管有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管 东说念主员，易方达海外控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科 员，易方达基金经管有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总 司理、核算部总司理、投资风险经管部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财 务中心主任，易方达钞票经管（香港）有限公司董事，易方达私募基金经管有限 公司监事，易方达钞票经管有限公司监事。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级高档经管东说念主员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管 理有限公司监察部监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总 部总司理兼合规内审部总司理，首席营运官，易方达钞票经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管 东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员、 基金司理。曾任易方达基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益 研究部负责东说念主、固定收益总部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投 资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深 圳）有限公司数目分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限 公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多钞票投 资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管 东说念主员、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基 金经管有限公司阛阓拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、 北京分公司副总司理、行业研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部 副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副 总司理级高档经管东说念主员、董事会秘书，易方达海外控股有限公司董事。曾任广发 证券有限服务公司投资容许部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东说念主，南边证券 股份有限公司研究所高档研究员，招商基金经管有限公司机构容许部高档司理、 股票投资部高档司理，易方达基金经管有限公司宣传规划专员、阛阓部总司理助 理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传规划部总司理，易方达钞票 经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管 东说念主员（首席数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管 有限公司金融工程研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投 资风险经管部总司理助理、投资风险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务 总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司看管长、内审稽核部总 司理，易方达海外控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会 服务，曾任易方达基金经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票经管有 限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高档经管东说念主 员（首席阛阓官）、渠说念与营销经管部总司理、居品设想与业务翻新部总司理。 曾在普华永说念中天管帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达钞票经管 有限公司副总司理、合规风控负责东说念主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、翻新研 究中心总司理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金经管有限公司董事。曾 任嘉实基金经管有限公司信息时期部高档名堂司理、科技子公司副总司理，天弘 基金经管有限公司智能投资部总司理助理，易方达基金经管有限公司金融科技部 副总司理、翻新研究中心副总司理。   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公 司基金司理、基金司理助理。曾任华夏基金经管有限公司基金运作高档司理，银 华基金经管股份有限公司量化研究员、基金司理助理。刘文魁历任基金司理及现 任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金               任职时期   离任时期 易方达中证稀土产业 ETF                 2023-09-09    - 易方达中证 A100ETF 积蓄髻起式           2024-01-05    - 易方达国证新动力电板 ETF 积蓄髻起式          2024-04-23    - 易方达创业板成长 ETF                  2024-05-08    - 易方达上证科创板 100ETF 积蓄髻起式         2024-08-06    - 易方达创业板成长 ETF 积蓄髻起式            2024-12-24    - 易方达上证科创板东说念主工智能 ETF              2025-01-16    - 现任基金司理助理的基金 易方达中证云规画与大数据主题 ETF   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金经管有 限公司基金司理、基金司理助理。曾任易方达基金经管有限公司研究支捏专员、 指数研究员。伍臣东历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时期         离任时期 易方达中证科创创业 50ETF               2021-10-20    - 易方达中证科创创业 50ETF 集结            2021-10-20    - 易方达中证 500 质料成长 ETF            2021-12-17    - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF             2022-07-11    - 易方达中证翻新药产业 ETF                2022-11-01    - 易方达中证智能电动汽车 ETF               2022-11-01    - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF            2022-11-29    - 易方达纳斯达克 100ETF 集结（QDII-LOF）   2022-11-29    - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 集结          2023-03-21    - 易方达中证绿色电力 ETF                 2023-04-03    - 易方达中证光伏产业 ETF 积蓄髻起式           2023-04-11    - 易方达中证软件服务 ETF                 2023-05-22    - 易方达中证 A100ETF                 2023-07-11    - 易方达中证绿色电力 ETF 积蓄髻起式           2023-09-12    - 易方达中证 500 质料成长 ETF 积蓄髻起式      2023-09-21    - 易方达中证软件服务 ETF 积蓄髻起式           2023-10-10    - 易方达中证翻新药产业 ETF 积蓄髻起式          2023-11-14    - 易方达中证光伏产业 ETF                 2024-10-30    - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创 50ETF 集结         易方达上证科创板成长 ETF                          易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 易方达上证科创板 50ETF                          积蓄髻起式 易方达中证稀土产业 ETF            易方达纳斯达克 100ETF（QDII）                        易方达上证科创板成长 ETF 积蓄髻起 易方达中证破钞电子主题 ETF                        式 易方达中证破钞 50ETF          易方达中证 A100ETF 积蓄髻起式   本基金历任基金司理情况：成曦，经管时期为 2021 年 9 月 1 日至 2023 年 9 月 8 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女 士。   林伟斌先生，易方达基金经管有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金经管有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金经管东说念主的职责 他法律行动；   四、基金经管东说念主的承诺 和中国证监会的关连规矩，建立健全里面限度轨制，采选灵验秩序，驻防违背现 行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关连规矩的行动发生。 立健全里面限度轨制，采选灵验秩序，驻防下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关连的交游行动；  （7）鄙俚背负，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会防碍的其他行动。 家关连法律、法例及行业规范，诚恳信用、勤苦尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法经营；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）挑升挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；  （5）拒却、干预、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）鄙俚背负、蹧跶权利；  （7）违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连 规矩，泄露在职职时期明察的关连证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资贪图等信息；  （8）违背证券交游场面业务王法，利用对敲、倒仓等技能驾御阛阓价钱，扰 乱阛阓纪律；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正当技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息浮现和告白中挑升含有空虚、误导、诓骗身分；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会防碍的行动。  （1）依照关连法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄露在职职时期明察的关连证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交游过头他行动。  五、基金经管东说念主的里面限度轨制   为保证公司规范化运作，灵验地防御和化解经营风险，促进公司诚信、正当、 灵验经营，保障基金份额捏有东说念主利益，保养公司及公司鼓动的正当权益，本基金 经管东说念主建立了科学、严实、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营经管行动的正当合规性；   （2）保证各样基金份额捏有东说念主及托付东说念主的正当权益不受骚扰；   （3）防御和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务稳健经营运行和 受托钞票安全齐全，收尾公司的捏续、健康发展，促进公司收尾发展战术；   （4）督促公司合座职工信守职业操守，正派诚信，梗直自律，勤苦尽责；   （5）保养公司的声誉，保捏公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个智商。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，维 护内限度度的灵验实行。   （3）落寞性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对落寞，除坐法 律法例另有规矩，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的确立应当体现权责分明、相互 制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法缩小运作成本，提高 经济效益，力求以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二 个层面是公司里面限度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本经管轨制；第四个层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修 改、实施、废止应该死守相应的规范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容 相造反。公司青睐对轨制的捏续老练，结合业务的发展、法例及监管环境的变化 以及公司风险限度的要求，不停检查和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制团结于通盘公司行动。鼓动会、董事会、监事会和经管层必 须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 实行；各项经营业务和经管规范必须纳降经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每 一项服务必须是在业务授权范围内进行。公司紧要业务的授权必须采选书面边幅， 授权书应当明确授权内容。公司授权应适应，对已获授权的部门和东说念主员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保捏落寞、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨 的研究服务业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制， 研究部门根据投钞票品的特征，在充分研究的基础上建立和保养备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保捏流通的交流渠说念；建立研究通告质料评价体系， 不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防御原则和效恣意原则制定合理 的决策规范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应 的敛迹轨制和捕快轨制。建立严格的投资防碍和投资限定轨制，保证基金投资的 正当合规性。建立投资风险评估与经管轨制，将重心投资限定在规矩的风险权限 范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时追溯分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立蚁合交游部门和蚁合交游轨制，投资指示通过蚁合交游部门完成；建立 交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善关连的安全设施；蚁合交游部门 搪塞交游指示进行审核，建立刚正的交游分拨轨制，确保刚正对待不同基金；完 善交纪行录，并实时进行反馈、查对和归档支捏；建立科学的投资交游绩效评价 体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全 规范的系统和经由，以基金为管帐核算主体，落寞建账、落寞核算。通过合理的 估值方法和估值规范等管帐秩序，实在、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进 行管帐核算和业务核算。同期建立管帐档案支捏轨制，确保档案实在齐全。   （6）信息浮现   公司建立了完备的信息浮现轨制，指定了信息浮现负责东说念主，并建立了相应的 轨制经由规范关连信息的麇集、组织、审核和发布，死力确保公开浮现的信息真 实、准确、齐全、实时。   （7）监察与合规经管   公司设立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管 服务的需要和董事会授权，看管长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案资 料，就里面限度轨制的实行情况独无意履行查验、评价、通告、建议职能。看管 长依期和不依期向董事会通告公司里面限度实行情况，董事会对看管长的通告进 行审议。   公司设立监察合规经管部门，并保障其落寞性。监察合规经管部门按照公司 规矩和看管长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过依期或不依期查验里面限度轨制的实行情况，督促公 司和旗下基金的经管运作规范进行。   公司董事会和经管层充分青睐和支捏监察与合规经管服务，对违背法律、法 规和公司里面限度轨制的，根究关连部门和东说念主员的服务。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的浮现实在、准确； （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不停完善里面限度轨制。                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织边幅：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：捏续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   中国缔造银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、容许信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支捏处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为惯例化的内控服务技能。   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国缔造银行一直秉 捏“以客户为中心”的经营理念，不停加强风险经管和里面限度，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实保养钞票捏有东说念主的正当权益，为钞票托付东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国缔造银行托管钞票边界不停扩大，托管业务品 种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。扬弃 2024 年三季度末，中国缔造 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国缔造银行专科高效的托管服务才略和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国缔造银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年 荣获中央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并手脚独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面限度轨制   手脚基金托管东说念主，中国缔造银行严格死守国度关连托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内关连经管规矩，称职经营、规范运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保关连信息的实在、准确、齐全、及 时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   中国缔造银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面限度服务， 对托管业务风险经管和里面限度的灵验性进行领导。钞票托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有落寞愚弄内控合规服务权利和 才略。   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了经管轨制、限度制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的规范操作和睦利进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中限度，业务钤记按规程支捏、存放、使用，账户辛勤严格支捏，制约机制严格 灵验；业务操作区专门确立，阻滞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，驻防泄密；业求收尾自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，时期系统完 整、落寞。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和规范   依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智商中，对基 金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验 监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例限度等情况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金经管东说念主进行风险教唆，与 基金经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要畸形事项实时通告中国证监会。   （2）收到基金经管东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通逾期期或非时期技能发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求基金 经管东说念主进行解释或举证，如有必要将实时通告中国证监会。                       第五部分 关连服务机构     一、基金份额销售机构     本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金经管东说念主网站公示。     投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级 阛阓交 易。     二、登记结算机构     称号：中国证券登记结算有限服务公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主： 于文强     筹商东说念主：严峰     电话：（0755）25946013     传真：（0755）25987122     三、出具法律见地书的讼师事务所     讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所     地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼     负责东说念主：聂卫国     电话：020-83338668     传真：020-83338088     承办讼师：石曙光、徐桐桐     筹商东说念主：石曙光     四、管帐师事务所     本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）。     管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）     主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：昌华、马婧   筹商东说念主：昌华   本基金的年度财务报表过头他规矩事项的审计机构为德勤华永管帐 师事务 所（特殊无为合伙）。   管帐师事务所：德勤华永管帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要经营场面：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-61418888   传真：021-63350003   筹商东说念主：江丽雅                   第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息浮现办法》、基金合同的关连规矩召募。本基金照旧中国证券监督经管委员会 金注册的批复》（证监许可【2021】1023 号）注册。   本基金为交游型通达式股票基金、指数基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时期每份基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 8 月 18 日至 2021 年 8 月 27 日。   召募对象为相宜法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构 投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。             第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 9 月 1 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基 金经管东说念主庄重脱手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期通告中给予 浮现；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金合同圮绝，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述规矩被取消、调动或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩实行。基金合同 另有规矩时，从其规矩。             第八部分 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条目的，基金经管东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券交游所肯求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 9 月 10 日通过深圳证券交游所上市交游（场内简称：稀 土 ETF 易方达，基金代码：159715）。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所交游 王法》、《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投 资基金交游和申购赎回实施确定》等关连规矩。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和圮绝上市按照深圳证券交游 所的关连规矩实行。   当本基金发生深圳证券交游所关连规矩所规矩的因不再具备上市条 件而应 当圮绝上市的情形时，本基金可由交游型通达式基金变更为追踪标的指数的非上 市的通达式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金圮绝上市后， 场内份额处理王法由基金经管东说念主提前制定并公告。   若届时本基金经管东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金经管东说念主将 本着保养基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行适应的规范后与该指数基金合并 或者中式其他合适的指数手脚标的指数。具体情况见基金经管东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的规画与公告   基金经管东说念主在每一个交游日开市前向中证指数有限公司提供当日的 申购赎 回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据规画，并通过深圳证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资者交游、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回 清单中 防碍现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、在不违背法律法例况且不挫伤届时基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金 经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可肯求在其他证券交游所（含境外证券交游 所）同期挂牌交游，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券交游所业务王法对上市 交游的规矩内容进行调整的，本基金参果然行，而无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，基金经管东说念主不错在履行适应的规范后加多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有规矩的，从其规 定。           第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金现在仅采选深圳证券交游所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申赎、沪市或京市股票现款替代”申赎模式，改日基金经管东说念主可根据基 金发展需要，通达场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限服务公司基 金业务系统以深、沪、京证券阛阓组合证券办理跨深、沪、京证券阛阓交游型基 金的申购、赎回），届时将发布公告给予浮现并对本基金的招募说明书给予更新， 无用召开基金份额捏有东说念主大会审议。   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理券商提供的其他式样办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券 商将由基金经管东说念主在基金经管东说念主网站公示，基金经管东说念主可根据情况变更或增减申 购赎回代理券商，并在基金经管东说念主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的交游日的交游时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述通达日及通达时期进 行相应的调整，但应在实施前依照《信息浮现办法》的关连规矩在规矩媒介上公 告。   本基金已于 2021 年 9 月 10 日通达办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 关连业务王法和规矩； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金经管东说念主可根据基金运作的试验情况，在对基金份额捏有东说念主利益无本色不 利影响的前提下调整上述原则，或依据深圳证券交游所或登记结算机构关连王法 过头变更调整上述王法。基金经管东说念主必须在新王法脱手实施前依照《信息浮现办 法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规矩的规范，在通达日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款； 投资东说念主在提交赎回肯求时，必须有富饶的基金份额余额和现款。投资东说念摆布理申购、 赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理王法等在死守基金合同 和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   平方情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主捏有的相宜要求的可用基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷。 申购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他式样查询有 关肯求 的阐发情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过头他对价的计帐交收适用《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施 确定》、《中国证券登记结算有限服务公司对于交游所交游型通达式证券投资基 金登记结算业求实施确定》和参与各方关连左券的关连规矩，其中对于深市组合 证券及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分遴聘 净额担保交收；对于沪市和京市组合证券所对应的现款替代部分遴聘净额担保交 收；申赎份额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分遴聘 代收代付式样。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组 合证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理 现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与 深市组合证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金 托管东说念主。   要是登记结算机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现弗成平方践约的情形，则 依据《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施确定》、《中国证券登 记结算有限服务公司对于交游所交游型通达式证券投资基金登记结算业 求实施 确定》和参与各方关连左券的关连规矩进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额 支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担 由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金钞票的损失。   登记结算机构和基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的程 序以及计帐交收和登记的办理时期、式样、处理王法等进行调整。   五、申购与赎回的数目限定 倍提交肯求。本基金现在最小申购赎回单元为 50 万份基金份额，本基金经管东说念主 有权对其进行调整，并在调整前依照《信息浮现办法》的关连规矩在规矩媒介上 公告。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采选上述秩序对基金边界给予控 制。具体见基金经管东说念主关连公告。 允许的情况下，调整上述规矩申购和赎回的数目限定，或者新增基金边界限度措 施。基金经管东说念主必须在调整前依照《信息浮现办法》的关连规矩在规矩媒介上公 告。   六、申购、赎回的对价及用度 金份额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现 金差额过头他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金经管东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过头他对价。 为规画日基金钞票净值除以规画日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履 行适应规范，不错适应蔓延规画或公告。 交游所开市前公告。   若阛阓情况发生变化，或关连业务王法发生变化，或试验情况需要，基金管 理东说念主不错在不违背关连法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额 净值、申购赎回清单规画和公告时期或频率进行调整并根据关连法例规矩进行信 息浮现。 投资东说念主收取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的关连用度。   七、申购赎回清单的内容与边幅   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基 金份额净值过头他关连内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含 义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购 单元所对应的现款替代标志为“必须”的沪市及京市成份证券的必须现款 替代与 现款替代标志为“允许”的沪市及京市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的沪市及京市成份证 券的必 须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市及京市成份证券的赎回替代 金额之 和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：防碍现款替代（标志为“防碍”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”），其中对于深市成份证券， 现款替代的类型不错设为 “防碍”、“允许”和“必须”；对于沪市和京市成份证券， 现款替代的类型不错设为 “允许”和“必须”。   防碍现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于通盘成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款手脚沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代；对于沪市和京市成份证券， 不错现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代， 根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款手脚替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先使用 深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的规画公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是深圳 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通告规矩的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的成份证券，收取现款替代溢价的原因是，基金经管东说念主买 入证券的试验买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此 收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金经管东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 试验成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理规范   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平方交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东说念主有权以收到的替代金额买入随性数目的被替代证券，试验买入被替代 证券的价钱可能为 T+2 日内的随性成交价。基金经管东说念主有权根据基金投资的需要 自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金经管东说念主 可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、时期系统无法收尾 以及基金经管东说念主以为不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收盘价规画的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平方交游日已达到 20 日而该证券 平方交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照最近一次收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）时期发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后的 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交游日内）                                            ， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理 现款替代多退少补款的计帐；T+2 日后的 2 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个交游日内），登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收； 如遇特殊情况，基金经管东说念主有权延后发送数据并蔓延交收关连款项。   ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪症结，对于不错现款替代 的深市成份证券，基金经管东说念主可规矩投资者使用不错现款替代的比例算计不得超 过申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的规画公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，要是 深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通告规矩的参考 价钱为准。参考基金份额净值现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价， 要是深圳证券交游所参考基金份额净值规画式样发生变化，以深圳证券交游所通 知规矩的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市和京市成份证券。登记结算机构对 确立不错现款替代的沪市和京市成份证券沿途使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市和京市成份证券，替代金额的规画公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是交游 所参考价钱确定原则发生变化，以交游所通告规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市和京市成份证 券，基金经管东说念主买入该证券的试验买入价钱加上关连交游用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的试验成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市和京市成份证 券，基金经管东说念主卖出该证券的试验卖出价钱扣除关连交游用度后与赎回时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代折价比例，并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证 券的试验收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基 金卖出该部分证券的试验收入，则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理规范   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时期优先、实时申报”的 原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时期优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金经管 东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平方交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成 上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回场所相易的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后限定按照深圳证券交游所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在被替代证券的上市交游所连气儿竞价时期， 根据收到的深圳证券交游所申购赎回阐发记录，在时期系统允许的情况下实时向 被替代证券的上市交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金经管东说念主按照“时期优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时期限定，以替代金额与被替代证 券的按序试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申 购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则按序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时期限定，以替 代金额与被替代证券的按序试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金经管东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日 收盘价规画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价 规画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，被替代证券的上市交游所平方交游日已达到 20 日 而该证券平方交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价规画的未购入的部 分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）加上按照最近一次收盘价规画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）时期发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后的 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交游日内）                                            ， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理 现款替代多退少补款的计帐；T+2 日后的 2 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个交游日内），登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收； 如遇特殊情况，基金经管东说念主有权延后发送数据并蔓延交收关连款项。   （3）必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金 经管东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的 成份证 券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规画方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于规画基金份额参考净值及申购赎回代理券 商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主规画的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证 券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中防碍现款替 代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨 数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调整收效日，则规画公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据调整前后最小申购、赎回单元按比例计 算。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中防碍现款替代成份证券的数目 与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的边幅进行修改。   申购赎回清单的边幅例如如下：   基本信息 基金称号                     X 基金经管公司称号                 易方达基金经管有限公司 基金代码                     X 指标指数代码                   X 基金类型                     跨阛阓 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                     X元 最小申购、赎回单元钞票净值            X元 基金份额净值                   X元   T 日信息内容 预估现款差额                   X元 不错现款替代比例上限               X% 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元                X份 最小申购赎回单元现款红利             X元 本阛阓申购赎回组合证券只数            X只 沿途申购赎回组合证券只数             X 只（含“159900”证券） 是否通达申购                   允许 是否通达赎回                   允许 本日净申购的基金份额上限             不设上限      本日净赎回的基金份额上限                      不设上限      单个证券账户本日净申购的基金份额上限                不设上限      单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                不设上限      本日累计可申购的基金份额上限                    不设上限      本日累计可赎回的基金份额上限                    不设上限      单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限              不设上限      单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限              不设上限       组合信息内容 证券   证券 股份    现款替   申购现款替        赎回现款替    申购替     赎回替   挂牌 代码   简称 数目    代标志   代保证金率        代保证金率    代金额     代金额   阛阓 X     X   X    X      X            X          X    X    X       以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。       八、拒却或暂停申购的情形及处理式样       发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：     间非平方停市），基金经管东说念主无法规画当日基金钞票净值或无法进行证券交游。     理东说念主在开市后发现基金份额参考净值规画过失。     办理申购。本项所称畸形情况指无法预思并不可限度的情形，包括但不限于系统     故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据过失等。     一笔新的申购肯求被阐发告捷，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中规     定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。 的本基金总边界上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金经管东说念主 规矩确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额逾越单个 投资东说念主累计捏有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额逾越单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 间非平方停市），基金经管东说念主无法规画当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值规画过失。 办理赎回。本项所称畸形情况指无法预思并不可限度的情形，包括但不限于系统 故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据过失等。 一笔新的赎回肯求被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。 例的投资品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东说念主弗成出售或评 估基金钞票。 份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回 对价时，基金经管东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管 东说念主应实时收复赎回业务的办理。   十、基金的非交游过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条目许可的情况下，登记结算机构可依据关连法律法例过头业务王法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、麇集申购和其他服务 无本色不利影响的前提下，基金经管东说念主有权制定麇集申购业务的关连王法。 基金经管东说念主也可采选其他合理的申购赎回式样，并于新的申购赎回式样脱手实行 前根据关连法例规矩进行信息浮现。 申购赎回的具体办理式样等关连事项届时将根据关连法例规矩进行信息浮现。 利影响的前提下，调整基金申购赎回式样或申购赎回对价组成，并根据关连法例 规矩进行信息浮现。 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 书面托付代理左券。   十三、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司针对交游型通达 式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回式样，本基 金经管东说念主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回式样，或新增本基 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回式样，届时将发布公告给予浮现 并在本基金基金合同、招募说明书过头更新中给予更新，无用召开基金份额捏有 东说念主大会审议。   十四、基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主无本色 性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并 根据关连法例规矩进行信息浮现。         第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的 前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 经管东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金经管东说念主可根据试验需要对基金份额进行折算，并根据 关连法例规矩进行信息浮现。   如改日本基金加多基金份额的类别，基金经管东说念主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              第十一部分 基金的投资   一、投资指标   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化，力求将日均追踪 偏离度的王人备值限度在 0.2%以内，年化追踪症结限度在 2%以内。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以过头他照章 刊行、上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可调养债券、可交换 债券）、债券回购、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指 期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东说念主不错将其 纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关连规矩实行。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80% 且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的规矩而受限定的情形除外。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调整。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可采选包 括成份股替代策略在内的其他指数投资时期适应调整基金投资组合，以达到精致 追踪标的指数的主见。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限定；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标的 指数成份股进行配股、增发或被招揽合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）指数成份股依期或临时调整；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其 他基金经管东说念主认定不得当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指 数的合 理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的王人备值限度在 0.2%以内，年化追踪症结控 制在 2%以内。如因标的指数编制王法调整或其他因素导致追踪症结逾越上述范 围，基金经管东说念主应采选合理秩序幸免追踪症结进一步扩大。   （二）债券、钞票支捏证券和货币阛阓器具投资策略   本基金将以缩小追踪症结和流动性经管为主见，综合计议流动性和收益性， 适应参与债券和货币阛阓器具的投资。为更好地收尾投资指标，本基金经管东说念主可 投资具有较高投资价值的钞票支捏证券。   （三）股指期货和股票期权投资策略   为更好地收尾投资指标，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股 指期货和股票期权交游，将根据风险经管的原则，主要弃取流动性好、交游活跃 的养殖品合约进行交游。此外，本基金将善良其他金融养殖品的推出情况，如法 律法例或监管机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律法 规和监管机构的规矩，制定与本基金投资指标相适应的投资策略和估值政策，在 充分评估金融养殖品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地收尾投资指标，在加强风险防御并死守审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   （五）融资业务策略   在条目许可的情况下，基金经管东说念主可在不改变本基金既有投资指标、策略和 风险收益特征并在限度风险的前提下，根据关连法律法例，参与融资业务，以提 高投资效率及进行风险经管。届时基金参与融资业务的风险限度原则、具体参与 比例限定、用度收支、信息浮现、估值方法过头他关连事项按照中国证监会的规 定过头他关连法律法例的要求实行，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （六）改日，跟着阛阓的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不 改变投资指标的前提下，死守法律法例的规矩，相应调整或更新投资策略，并在 招募说明书更新中公告。   四、投资决策规范   （1）法律、法例和《基金合同》的规矩；   （2）标的指数的编制方法及调整公告等；   （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金经管东说念主将对投资组合进行调整，以缩小追踪 症结，收尾对标的指数的精致追踪。 份股及权重的影响，当令进行投资组合调整。 并判断指数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 理东说念主将密切善良这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 成份股替代策略，并当令进行组合调整。 东说念主将分析这些情形对追踪症结的影响，据此对投资组合进行相应调整。   （3）指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金经管东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，综合计议成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪症结的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调整；   （4）监察合规经管部门对基金的日常投资和交游是否死守法律法例、基金 合同进行落寞监督查验；   （5）投资风险经管部依期对投资组合的追踪症结进行追踪和评估，提供基 金司理参考；   （6）基金司理参考关连研究通告及投资风险经管部的通告，实时进行投资 组合调整。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证稀土产业指数收益率。   本基金以“精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化”手脚 投资指标，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及 备选成份股，因此中式中证稀土产业指数收益率手脚事迹相比基准，大致相比真 实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会通告 并建议惩处决议，如更换基金标的指数、调养运作式样、与其他基金合并、或者 圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时期，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额 捏有东说念主 利益优先原则支捏基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的 进展，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票 的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券边界的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票支捏 证券，不得逾越其各样钞票支捏证券算计边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时期，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级通告发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金钞票净值的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游的，应当相宜下列要求：在职何交游日日终， 捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何交游日日 终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票 净值的 产支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，捏 有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差规画）应当相宜基金合同对于股票 投资比例的关连约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 规画；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得逾越该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资，法律法例另有规矩的，从其规矩；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并规画；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓 波动、上市公司合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、流动性限定或成份 股阛阓价钱变化等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述 规矩投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金投资不相宜第（11）项规矩的，基金经管东说念主不得新增出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   为保养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不正当的证券交游行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩防碍的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、试验 限度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资指标和投资策略，死守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实行。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予浮现。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 金，则本基金可不受关连限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或防碍行动 规矩进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金经管东说念主可依据法律法例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无用 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   八、基金经管东说念主代表基金愚弄鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、基金投资组合通告（未经审计）   本基金经管东说念主的董事会及董事保证本通告所载辛勤不存在空虚纪录、误导性 敷陈或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。   本基金的托管东说念主中国缔造银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了 本通告的内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏。   本投资组合通告关连数据的时期为 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。                                                  占基金总钞票 序号              名堂             金额（元）                                                  的比例（%）         其中：股票                   216，277，989.52          98.79         其中：债券                                -              -         钞票支捏证券                               -              -         其中：买断式回购的买入返售                                              -              -         金融钞票         （1）通告期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金钞票净 代码              行业类别           公允价值（元）                                                      值比例（％）  A      农、林、牧、渔业                                 -              -  B      采矿业  C      制造业                        209，221，327.70        95.67         电力、热力、燃气及水坐褥和供应  D                                               -              -         业  E      建筑业                                      -              -  F      批发和零卖业                                   -              -  G      交通运载、仓储和邮政业                              -              -  H      住宿和餐饮业                                   -              -     I   信息传输、软件和信息时期服务业                          -              - J    金融业                                           -             - K    房地产业                                          -             - L    租出和商务服务业                                      -             - M    科学研究和时期服务业                           9，838.94           0.00 N    水利、环境和人人设施经管业                                 -             - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -             - P    汲引                                            -             - Q    卫生和社会服务                                       -             - R    文化、体育和文娱业                                     -             - S    综合                                            -             -      算计                             216，277，989.52        98.90      （1）通告期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                        占基金钞票 序号    股票代码     股票称号   数目（股）        公允价值（元）             净值比例                                                        （％）      本基金本通告期末未捏有债券。 细      本基金本通告期末未捏有债券。 券投资明细     本基金本通告期末未捏有钞票支捏证券。 明细     本基金本通告期末未捏有贵金属。 细     本基金本通告期末未捏有权证。     本基金本通告期末未投资股指期货。     本基金本通告期末未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，内蒙古包钢钢联股份有限公 司在通告编制日前一年内曾受到包头市昆都仑区济急经管局、包头市生态环境局、 包头市济急经管局的处罚。中国铝业股份有限公司在通告编制日前一年内曾受到 平果市交通运载局、清镇市济急经管局、西宁市生态环境局、运城市济急经管局 的处罚。     本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策规范相宜公司投资轨制的规矩。     除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案阅览，或在通告编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。     （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。     （3）其他钞票组成     序号          称号         金额（元） （4）通告期末捏有的处于转股期的可调养债券明细 本基金本通告期末未捏有处于转股期的可调养债券。 （5）通告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本通告期末前十名股票中不存在流通受限情况。                          第十二部分 基金的事迹      本基金经管东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未  来进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同收效日为 2021 年 9 月 1 日，基金合同收效以来（扬弃 2024 年                                       事迹相比                               事迹相比     阶段         净 值 增 长 净值增长率          基准收益           （2）-                               基准收益           （1）-（3）                率（1）    圭臬差（2）         率圭臬差           （4）                               率（3）                                       （4） 自基金合同生          -7.70%  2.12%  -9.59%  2.37%  1.89%  -0.25% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12    月 31 日 日至 2023 年 12    月 31 日 日至 2024 年 12    月 31 日 自基金合同生         -33.54%    1.87%        -40.65%   1.92%   7.11%   -0.05% 效日至 2024 年      注：（1）本基金历任基金司理情况：成曦，经管时期为 2021 年 9 月 1 日至               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相 落寞。   四、基金财产的支捏和责罚   本基金财产落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支捏。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。            第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场面的交游日以及国度法 律法例 规矩需要对外浮现基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货、股票期权和银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值时期确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，遴聘估值时期确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应遴聘估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，遴聘估值时期确定公允价值，配资门户在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关连规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交游日结算价估值。 关规矩进行估值。 关规矩进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规矩或者未能充分保养基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关连法律法例，基金钞票净值规画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一请安见的，按照 基金经管东说念主对基金钞票净值的规画结果对外给予公布。   四、估值规范 额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   每个估值日规画基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 对外公布。   五、估值过失的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的秩序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪戾的服务东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值过失处理原则”给予赔偿，承担赔偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失服务方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担； 由于估值过失服务方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估 值过失服务方对径直损失承担赔偿服务；若估值过失服务方照旧积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值过失服务方搪塞更正的情况向关连当事东说念主进行阐发，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的服务方对关连当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责， 况且仅对估值过失的关连径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失服务方仍搪塞估值过失负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的赔偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失调整遴聘尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的式样。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值过失的更正向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值规画出现过失时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的秩序驻防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主，并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个通达日交游收尾后规画当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核阐发后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 差不手脚基金钞票估值过失处理。 三方机构发送的数据过失，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金经管东说念主 与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已 经采选必要、适应、合理的秩序进行查验，关联词未能发现该过失的，由此变成的 基金钞票估值过失，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错除名赔偿服务。但基金经管东说念主 和基金托管东说念主应当积极采选必要的秩序摒除或邋遢由此变成的影响。               第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 到 1%以上，基金经管东说念主可进行收益分拨； 尽可能靠近标的指数同期累计薪金率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配无需以弥补蚀本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 算机构对收益分拨另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，与基金托 管东说念主协商一致后对上述原则进行修改或调整，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。   二、基金收益分拨数额的确定原则 酬率。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率 - 标 的指数同期累计薪金率   基金累计薪金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算， 则遴聘剔除上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券交游所交 易日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝      基金钞票净值             ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例      基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，线路每一份基金份额 折算为 N 份。   标的指数同期累计薪金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前 一深圳 证券交游所交游日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金经管东说念主有权进行收益分拨。 益，并确定收益分拨比例。 数点后 3 位，第 4 位舍去。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、 分拨式样等内容。   四、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。             第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 基金财产中列支的其他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付式样   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的规画 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连法例及相应左券 规矩，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加 税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东说念主可通过本基 金托管账户径直缴付，或划付至基金经管东说念主账户并由基金经管东说念主按照关连规矩申 报缴纳。要是基金经管东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金经管东说念主有权从基金 财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金经管东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可 能波及的滞纳金等，基金经管东说念主有权向投资东说念主就关连金额进行追偿。            第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关连规矩编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 规矩的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。           第十八部分 基金的信息浮现   一、本基金的信息浮现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》过头他关连规矩。关连法律法例对于信 息浮现的浮现式样、登载媒介、报备式样等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息浮现义务东说念主   本基金信息浮现义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息浮现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩浮现基金信息，并保证所浮现信息的实在性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予浮现的基金信 息通过中国证监会规矩媒介浮现，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定 的时期和式样查阅或者复制公开浮现的信息辛勤。   三、本基金信息浮现义务东说念主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开浮现的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息浮现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开浮现的信息遴聘阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品辛勤摘要 基金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体规范，说明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛勤摘要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品辛勤摘要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤摘要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 辛勤摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤摘要、 《基金合同》和基金托管左券登载在规矩网站上，并将基金居品辛勤摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩 媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管 东说念主将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易的三个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交 易公告书教唆性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规矩网站浮现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，浮现通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站浮现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献上载明基金份 额申购、赎回对价的规画式样及关连申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个通达日，通过基 金公司网站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期通告，包括基金年度通告、基金中期通告和基金季度通告   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年 度通告登载在规矩网站上，并将年度通告教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年 度通告中的财务管帐通告应当经过相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将 中期通告登载在规矩网站上，并将中期通告教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度通告， 将季度通告登载在规矩网站上，并将季度通告教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度通告、中 期通告或者年度通告。   如通告期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20 %的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期通告“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下浮现该投资者的类别、通告期末捏有份额及占比、通告 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度通告和中期通告中浮现基金组结伙产情 况过头 流动性风险分析等。   （十）临时通告   本基金发生紧要事件，关连信息浮现义务东说念主应当在 2 日内编制临时通告书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 师事务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验限度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）深入公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓荣华传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主 权益的，关连信息浮现义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开深入，并将关连 情况立即通告中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐通告   基金合同圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐通告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在规矩网站上， 并将计帐通告教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支捏证券、参与转融通证券出借及 融资业务，基金经管东说念主将按关连法律法例要求进行浮现。   当关连法律法例对于上述信息浮现的规矩发生变化时，基金经管东说念主将按最新 规矩进行信息浮现。   六、信息浮现事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息浮现经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息浮现事务。   基金信息浮现义务东说念主公开浮现基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 浮现内容与边幅准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期通告、更新的 招募说明书、基金居品辛勤摘要、基金计帐通告等公开浮现的关连基金信息进行 复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊浮现本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金 信息，并保证关连报送信息的实在、准确、齐全、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上浮现信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介浮现信息，关联词其他人人媒介不得早于规矩媒介浮现信息，况且 在不同媒介上浮现并吞信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求浮现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主进步信息浮现服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的关连规矩。前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于公司办公场面、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查 阅、复制。                第十九部分 风险揭示   一、本基金独到风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 捏较高的股票仓位，在股票阛阓下落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同 步下落的风险。   （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并弗成代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股 票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资东说念主心计和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数成份股行业蚁合风险   本基金标的指数成份股主要蚁合于稀土产业主题类股票，须承受因政府政策 变化、行业景气度变化等影响稀土产业主题类股票的因素所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情 况，可能使基金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 生追踪偏离度与追踪症结。 发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪症结。 益率，从而产生追踪偏离度和追踪症结。 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。 致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离。 水平、时期技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因空匮卖空、 对冲机制过头他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券交游成本、基金仓位变动等；因 指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。   （6）追踪症结限度未达约定指标的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的王人备值限度在 0.2%以内，年化追踪症结控 制在 2%以内，但因标的指数编制王法调整或其他因素可能导致追踪症结逾越上 述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值规画出错的风险   尽管指数公司将采选一切必要秩序以确保指数的准确性，但不对此作任何保 证，亦不因指数的任何过失对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现过失，投 资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和保养，指数编制机构有权住手 编制标的指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能选 取部分证券给予构建，其表征性与可投资性可能存在不老练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调 整，基金经管东说念主需调整投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪症结和组合 调整的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓 环境发生变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决议进行调整时，可能导致 标的指数的进展与总体阛阓进展有在互异，从而影响投资收益。投资东说念主需善良并 承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主不错依据 保养投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和保养，改日指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的经管和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会通告并建议惩处决议，如更换基金标的指 数、调养运作式样、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调养运作式样、 与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时期，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额 捏有东说念主 利益优先原则支捏基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与关连阛阓进展有在互异，影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 规画过失的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实 时成交数据，规画并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎 回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 规画也可 能出现过失，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行 承担。   （2）基金交游价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的 折溢价 限度在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多因素 影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定式样进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回” 部分之“申购赎回清单的内容与边幅”关连约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪症结。 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的秩序，投资者将面对无法赎回 沿途或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   要是投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金经管东说念主根据基金 合同的规矩拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金经管东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中确立并调整申购份额上限，如 果一笔新的申购肯求被阐发告捷会使本基金当日申购份额逾越申购赎回 清单中 规矩的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   要是投资东说念主建议赎回肯求时捏有的相宜要求的基金份额不及或未能 根据要 求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或 者基金经管东说念主根据基金合同的规矩拒却投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失 败。基金经管东说念主可能根据成份股市值边界等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的 最小申购赎回单元沿途赎回，而只可在二级阛阓卖出沿途或部分基金份额。   基金经管东说念主可根据阛阓情况在申购赎回清单中确立并调整赎回份额上限，如 果一笔新的赎回肯求被阐发告捷会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回 清单中 规矩的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。基金经管东说念主可能在申购赎回清 单中确立极低的赎回份额上限，投资东说念主将面对无法赎回沿途或部分份额的风险。   （6）沪市和京市成份证券申赎处理王法带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市和京市成份证券的现款替代符号包括“不错现 金替代”，在申购赎回智商中必须使用现款手脚替代，并根据基金经管东说念主试验买 卖情况与投资者进行退补款，可能导致如下风险： 申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓 价钱的折溢价水平。 间优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市和京市成份证券进行处理， 基金经管东说念主也不对“时期优先、实时申报”原则的实行效率和结果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的规画以试验成交价钱和基金招募说明书的约定为准， 由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   要是基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申 购赎回的平方进即将受影响。   （8）申购赎回清单符号确立分歧理的风险   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代符号确立时，将充分计议由此引 发的阛阓套利等行动对基金捏有东说念主可能变成的利益挫伤。但基金经管东说念主弗成保证 顶点情况下申购赎回清单符号确立的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所 获取的组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合 证券变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券阛阓的交游机制和时期敛迹，套利完成需要一定的时期，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折 溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、 临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份 股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标 的指数 同期累计薪金率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补蚀本为前 提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 停或圮绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 资金的结算式样发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能 来自于证券交游所过头他代理机构。 致基金或投资东说念主利益受损的风险。   （13）退市风险   因本基金不再相宜证券交游所上市条目被圮绝上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前圮绝上市，基金份额弗成络续进行二级阛阓交游。 中小企业，在刊行、上市、交游、退市等方面的王法与其他交游场面存在互异， 基金投资北京证券交游所股票可能面对中小企业经营风险、股价大幅波动风险、 企业退市风险、流动性风险、监管王法变化的风险等，从而可能对基金净值带来 不利影响或损失。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、 股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来独特风险，包括杠杆风险、期货或 期权价钱与基金投资品种价钱的关连度缩小带来的风险等，由此可能加多本基金 净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括钞票支捏证券，钞票支捏证券存在一定的信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险， 以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证捏有 东说念主在分红派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动约 束存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险； 存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础 证券刊行东说念主，在捏续信息浮现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支 付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能面对出 借时期无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券 阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方毁约、业务王法调整、信息 时期弗成平方运行等风险。   《基金合同》收效后，若连气儿 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并圮绝，投资东说念主将面对基金圮绝清盘的风险。   二、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、 投资者心计和交游轨制等各样因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化， 产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利 率变化的影响。 财务景色、阛阓出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫衍这 种非系统风险，但弗成完全侧目。   三、经管风险   基金经管东说念主、基金托管东说念主等关连当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、经管经 验等因素可能影响基金收益水平。此外，关连当事东说念主在业务各智商操作过程中， 可能因操作失实或违背操作规程等东说念主为因素变成操作风险，例如交游过失等。   四、流动性风险   本基金为追踪中证稀土产业指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选 成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市 场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，基金经管东说念主将根据阛阓情况，并 结合训诫判断，针对不轸恤形采选相应的流动性经管秩序，以期灵验限度本基金 的流动性风险。   本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、降速支付 赎回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他秩序。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价等器具的情形、规范见招募说明书“基 金份额的申购、赎回”部分之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的关连规 定。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其捏有的基金份 额。若本基金降速支付赎回对价，赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资 金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、规范见招募说明书“基金钞票的估值”部分之“暂停 估值的情形”的关连规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法判辨本 基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或降速支付赎回对 价，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。 场交游量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金 经管东说念主同期在申购赎回清单中确立较低的赎回份额上限，投资者将面对既无法在 二级阛阓卖出 ETF 份额、又无法赎回沿途或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场所与策略特质的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性经管实施 领导（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级 别评定辩别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的互异，对并吞居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金试验运作情 况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配老练，并须实时善良销售机 构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对应税行动的认定以及适用的税率 等进行调整。届时，基金经管东说念主将实行更新后的政策，可能会因此导致基金钞票 试验承担的税费发生变化。该等情况下，基金经管东说念主有权根据法律法例及税收政 策的变化相应调整税收处理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能 导致基金财产的估值调整。由于前述税收政策变化导致对基金钞票的收益影响， 将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确事项，本基金主要 参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存在互异，从而产生税 费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金经管 东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法 平方服务，从而影响基金的各项业务按平方时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有 东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以致利益受损。   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，时期系统的故障或 差错可能导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金经管东说念主、基金 托管东说念主、证券交游所、登记结算机构及销售机构等。    第二十部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连规范后，《基金合同》应当圮绝：    《基金合同》收效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额 捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 通告出具法律见地书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐通告经相宜《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监 会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。         第二十一部分 基金合同的内容选录  第一节 基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额捏有东说念主的权利、义务 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息辛勤；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）庄重阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）善良基金信息浮现，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例 和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的 有限服务；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关连法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要秩序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的形式，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、 赎回、调养、非交游过户和收益分拨等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎勤苦的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营式样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的秩序使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩规画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；   （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关连规矩，履行信息浮现 及通告义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开浮现前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连规矩召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规矩时期发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》规矩的时期和式样，随时查阅到与基金关连的 公开辛勤，并在支付合理成本的条目下得到关连辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时通告中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担赔偿服务，其赔偿服务不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金经管东说念主形式，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成 收效，基金经管东说念主承担因召募行动而产生的债务和沿途召募用度，将已召募资金 并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；募 集时期网下股票认购所冻结的股票应给予解冻；   （25）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚恳信用、勤苦尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备富饶的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，落寞核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他关连规矩另 有规矩外，在基金信息公开浮现前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金经管东说念主规画的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息浮现事项；   （10）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具见地，说 明基金经管东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金经管东说念主有未实行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适应的秩序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连辛勤 20 年以 上；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记结算机构处罗致并保存基金份额捏有东说念主 名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关连规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连规矩，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时通告中国证监会 和银行监管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿服务，其赔偿 服务不因其退任而除名；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的规范和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的集结基金的关连性，集结基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的集结基金的份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份 额捏有 东说念主大会表决。在规画参会份额和计票时，集结基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日， 集结基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的集结基 金份额 占集结基金总份额的比例，规画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等 的投票 权。   集结基金的基金经管东说念主不应以集结基金的形式代表集结基金的合座 基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受集结基金的特 定基金份额捏有东说念主的托付以集结基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出 席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   集结基金的基金经管东说念主代表集结基金的基金份额捏有东说念主提议召开或 召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金 份额捏有东说念主大会，集结基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由集结基金的基金经管东说念主代表集结基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主 大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有规矩的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作式样；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会规范；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费式样；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关连业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）调整关连认购、申购、赎回、交游、非交游过户、质押等业务王法（包 括申购赎回清单的调整、通达时期的调整等），或证券交游所和登记结算机构调 整上述业务王法；   （6）调整基金的申购赎回式样；调整申购对价、赎回对价组成，调整申购 赎回清单的内容，调整申购赎回清单规画和公告时期或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、调整业 绩相比基准；   （9）召募并经管以本基金为指标 ETF 的一只或多只集结基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别确立、在其他证券交游所 上市、通达场外申购赎回、跨系统转托管等业务；   （10）本基金的集结基金采选特殊申购或其他式样参与本基金的申购赎回；   （11）调整基金收益分拨原则；   （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集式样 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金经管东说念主，基金 经管东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、干预。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告式样 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决式样；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信式样、托付的公证机关过头联 系式样和筹商东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收取式样。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票遵守。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的式样   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的关连证明文献、受托出席会议者出示的托付东说念主 的代理投票授权托付证明及关连证明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的 三分之一（含三分之一）。 边幅或基金合同约定的其他式样在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面式样或基金合同约定的其他式样进行表决。   在同期相宜以下条目时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规矩的式样收取基金份额捏有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经通告不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的关连证明文献、受托出具书面见地的代理东说念主 出具的托付东说念主的代理投票授权托付证明及关连证明文献相宜法律法例、《基金合 同》和会议通告的规矩，并与基金登记结算机构记录相符。 或其他式样召开，基金份额捏有东说念主不错遴聘书面、麇集、电话、短信或其他式样 进行表决，具体式样由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 面、麇集、电话、短信或其他式样，具体式样由会议召集东说念主确定并在会议通告中 列明。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定规范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和筹商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调养基金运作式样、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采选记名式样进行投票表决。   采选通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 相宜会议通告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形式 相宜会议通告规矩的书面表决见地视为灵验表决，表决见地拖拉不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担 任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事规范、表决 条目等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容 被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   第三节 基金合同袪除和圮绝的事由、规范以及基金财产计帐式样   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关连规范后，《基金合同》应当圮绝：    《基金合同》收效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额 捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐通告；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 通告出具法律见地书；   （6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐通告经相宜《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监 会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议惩处式样   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同关连的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、联合路线惩处。如经友好协商未能惩处的，任何一 方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的， 对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、勤苦、尽责地履 行基金合同规矩的义务，保养基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统带。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。             第二十二部分 基金托管左券的内容选录    第一节 托管左券当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：易方达基金经管有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼； 广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    邮政编码：510620；519031    法定代表东说念主：吴欣荣    成立日历：2001 年 4 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字 20014 号    组织边幅：有限服务公司    注册老本：13，244.2 万元东说念主民币    存续时期：捏续经营    经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管    （二）基金托管东说念主    称号：中国缔造银行股份有限公司(简称：中国缔造银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织边幅：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：捏续经营   经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   第二节 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取 圭臬的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的边幅提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用关连时期系统，对基金试验投资是否相宜《基金合同》对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以过头他照章 刊行、上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可调养债券、可交换 债券）、债券回购、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指 期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东说念主不错将其 纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关连规矩实行。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 钞票净值的 10%； 产支捏证券边界的 10%； 始权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得逾越其各样钞票支捏证券算计边界的 10%； 捏有钞票支捏证券时期，要是其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级报 密告布之日起 3 个月内给予沿途卖出； 本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终， 捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，捏有的卖 出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，算计（轧差规画）应当相宜基金合同对于股票投资比例 的关连约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款；   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现 金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画；   本居品如需参加股票期权交游，应当按照现有证券账户开立式样向中国证券 登记结算有限服务公司肯求新开立一个无为证券账户，基金经管东说念主负责将该证券 账户指定交游在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品 开立养殖品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与股票期权交游。 日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受 限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券 总量的 规画；   基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当死守审慎经营的原则，配备 时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由， 灵验防御和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不相宜该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资，法律法例另有规矩的，从其规矩； 上市交游的股票合并规画；   要是法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限定。   除上述第 6、7、11、13 项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金 边界变动、标的指数成份股调整、流动性限定或成份股阛阓价钱变化等基金经管 东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 上市公司合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不 相宜第   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五条第九款基金投资防碍行动通过过后监督式样进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、试验 限度东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资指标和投资策略，死守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱实行。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予浮现。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的、经矜重弃取的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算式样。基金经管东说念主应 严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交游敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金经管 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算式样进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。 如基金经管东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交游敌手名单 及结算 式样的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与 基金托管东说念主协商惩处。若经管东说念主未提供交游敌手名单，则视同可与通盘交游敌手 进行交游。   基金经管东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交游王法进行 交游，并负责惩处因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担毁约服务过头他关连法律服务的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向关连交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的交游敌手或交游式样进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关连规矩，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否死守相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括 由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公 司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间 债券阛阓交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 关连服务的落实和合作，并确保基金托管东说念主大致平方查询。因基金经管东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全支捏本基金钞票的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何边幅的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要惩处的基金投资 比例限定失调、基金流动性疼痛以及关连损失的搪塞惩处秩序，以及关连畸形情 况的处置。基金经管东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公拓荒行股票关连流动性风险处置预案。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 采选积极灵验的秩序，在合理的时期内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活疼痛时，基金经管东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金经管东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带赔偿服务的，基金经管东说念主应赔偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 金托管东说念主提交关连书面辛勤，并保证向基金托管东说念主提供的关连辛勤实在、准确、 齐全。关连辛勤如有调整，基金经管东说念主应实时提供调整后的辛勤。上述书面辛勤 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行辛勤。   （3）非公拓荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债 登记结算有限服务公司签订的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规矩媒介浮现所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金关连投资流通受限证券比例如违背关连限定规矩，在合理期限内未能 进行实时调整，基金经管东说念主应按照《信息浮现办法》的要求进行公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例死守情况。   （2）在基金投资流通受限证券经管服务方面关连轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关连比例限定的实行情况。   （4）信息浮现情况。 定。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关连信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆 等式样通告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金经管东说念主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面边幅 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应通告中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管东说念主 应在规矩时期内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督通告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据辛勤和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游规范照旧收效的指示违背法律、 行政法例和其他关连规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金经管东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违法行动，应实时通告中国证监会， 同期通告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金经管东说念主无正 当事理，拒却、隔澈底方根据本托管左券规矩愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应通告中国证监会。   第三节 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金 经管东说念主规画的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、 关连信息浮现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券过头他关连规矩时，应实时以书面边幅 通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面边幅给基 金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连 辛勤以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和实在性，在规矩时期内回应基金管 理东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时通告中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、隔澈底方根据本左券规矩愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应通告中国证监会。   第四节 基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 与落寞。 况两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户保养费等用度）。 经管东说念主提供的书面辛勤中获取到账日历信息的，应由基金经管东说念主负责与关连当事 东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金经管东说念主采选秩序进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何服务。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 登记结算机构的王法和经由办理股票的冻结与过户。 召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关连 规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银 行账户，登记结算机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基 金联名式样开立的证券账户下，同期在规矩时期内，礼聘相宜《证券法》规矩的 管帐师事务所进行验资，出具验资通告。出具的验资通告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 支捏和使用。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金钞票的支付。 款项资金划转，在托付钞票/投资者赎回款沿途划出后的 10 个服务日内向托管东说念主 发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 经管和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付，待托管居品启始运营后，基 金经管 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金经管东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东说念主计帐服务，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩以及基金管 理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》实行。 管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出时期，主要办理东说念主如需另一方提供配合的， 另一方应给予配合。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以本基金的形式肯求并取得参加天下 银行间同行拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间阛阓登记结算机构的关连规矩，以本基金的形式在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间阛阓债券的结算。基金经管东说念主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主 左券。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关连账户的开设和使用，由 基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开 立关连账户。该账户按关连王法使用并经管。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的支捏   基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支捏库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单据营业中心的代支捏库，支捏凭证由基金托管东说念主捏有。实 物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验灵验限度或支捏的 钞票不承担支捏服务。   （八）与基金财产关连的紧要合同的支捏   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 支捏。除本左券另有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关连的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息浮现左券及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的 原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密式样或两边同意的其他式样将 紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重 大合同的支捏期限为《基金合同》圮绝后 20 年。   第五节 基金钞票净值规画与复核 每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规画， 精准到   每个估值日规画基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 对外公布。   第六节 基金份额捏有东说念主名册的登记与支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金经管东说念主的指示编制和支捏，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应分别支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 20 年。 如弗成妥善支捏，则按关连法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期通告和年度通告前，基金经管东说念主应将关连辛勤 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和齐全性。 基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他 用途，并应死守守密义务。   第七节 争议惩处式样   因本左券产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩处，协商、 联合弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 忠实、勤苦、尽责地履行《基金合同》和本托管左券规矩的义务，保养基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统带。   第八节 托管左券的修改与圮绝   （一）托管左券的变更规范   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管左券的变更须报中国证监 会备案。   （二）托管左券圮绝的情形   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐通告；   (5)礼聘管帐师事务所对计帐通告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见地书；   (6)将计帐通告报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐通告经相宜《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监 会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告。  基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。           第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、代办证券公司提供。投资者 可通过以下式样了解基金居品与服务，进行各样业务商酌，或反馈投资过程中需 要投诉与建议的情况，投资者要是以为我方弗成准确贯通本基金招募说明书、                                  《基 金合同》的具体内容，也可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            第二十四部分 其他应浮现事项                 公告事项                  浮现日历 易方达基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度通告教唆性公告 2024-03-29 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度通告教唆性 公告 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份 信息辛勤的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多华宝证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度通告教唆性 公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多民生证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多华鑫证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多国联证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司高档经管东说念主员变更公告             2024-08-28 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年中期通告教唆性公告 2024-08-30 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多爱建证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司高档经管东说念主员变更公告                2024-10-21 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度通告教唆性 公告 易方达基金经管有限公司对于易方达私募基金经管有限公司股 东变更的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多大同证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司对于旗下部分基金改聘管帐师事务所 的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多国新证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多江海证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多华夏证券为一级交 易商的公告 易方达基金经管有限公司对于易方达中证稀土产业交游型通达 式指数证券投资基金流动性服务商的公告  易方达基金经管有限公司旗下部分 ETF 加多西南证券为一级交  易商的公告  易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 4 季度通告教唆性  公告 注：以上公告事项浮现在规矩媒介及基金经管东说念主网站上。       第二十五部分 招募说明书存放及查阅式样   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可 在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证 文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六部分 备查文献 册的文献；  存放地点：基金经管东说念主、基金托管东说念主处。  查阅式样：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                        易方达基金经管有限公司

怎样查询配资平台真假

垒富优配

• 基金
• 投资者
• 赎回
• 根据
• 根据